一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 某可轉換債券面值1 000元，轉換價格l0元，該債券市場價格990元，標的股票市場價格8元／股，則當前轉換價值為（　　）。
A．1 990元
B．l 010元
C．990元
D．800元


2、套利是針對（　　）進行交易的。
A． 基差
B． 價差
C． 方差
D． 標準差

3、 從經濟學的角度講，套利是指人們利用同一資產在不同市場問定價不一致，通過資金的轉移而實現（　　）的行為。
A． 低額收益
B． 高額收益
C． 有風險收益
D． 無風險收益

4、 根據行業的生命周期分析，處于（　　）內的企業數量在增加、產品價格在下降、利潤增加、風險高。
A．幼稚期
B．成長期
C．成熟期
D．衰退期


5、 證券投資分析師與律師、會計師在執業特點上的不同點在于（　　）。
A．對既往事實進行研判，并得出結論
B．沒有自律組織
C．利用既有信息，對未來趨勢進行分析預測
D．結論具有確定性、唯一性．


6、 下列不屬于資產重組過程中的關聯交易行為的是（　　）。
A．關聯購銷
B．資產租賃
C．套利
D．擔保


7、（　　）原則是指證券分析師應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。
A． 遵紀守法
B． 謹慎客觀
C． 勤勉盡職
D． 公正公平

8、（　　）是內控制度的重點。
A． 執業回避
B． 信息披露
C． 崗位分離
D． 隔離墻

9、 下列說法是正確的是（　　）。
A．投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標時，不必考慮虧損的可能
B．基本分析是用來解決“何時買賣證券”的問題
C．投資組合的修正實際上是前面幾步投資過程的重復，可以忽略不做
D．組建證券投資組合時，投資者要注意個別證券選擇、投資時機選擇和多元化三個問題


10、（     ）標志著股權分置改革正式啟動。
A． 2001年6月12日，國務院頒布《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》
B． 2004年1月31日，國務院發布《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》
C． 2005年4月29日，中國證券監督管理委員會發布《關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》
D． 2005年9月4日，中國證券監督管理委員會頒布《上市公司股權分置改革管理辦法》