一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 某可轉(zhuǎn)換債券面值1 000元，轉(zhuǎn)換價格l0元，該債券市場價格990元，標的股票市場價格8元／股，則當前轉(zhuǎn)換價值為（　　）。
A．1 990元
B．l 010元
C．990元
D．800元


2、套利是針對（　　）進行交易的。
A． 基差
B． 價差
C． 方差
D． 標準差

3、 從經(jīng)濟學(xué)的角度講，套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場問定價不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實現(xiàn)（　　）的行為。
A． 低額收益
B． 高額收益
C． 有風險收益
D． 無風險收益

4、 根據(jù)行業(yè)的生命周期分析，處于（　　）內(nèi)的企業(yè)數(shù)量在增加、產(chǎn)品價格在下降、利潤增加、風險高。
A．幼稚期
B．成長期
C．成熟期
D．衰退期


5、 證券投資分析師與律師、會計師在執(zhí)業(yè)特點上的不同點在于（　　）。
A．對既往事實進行研判，并得出結(jié)論
B．沒有自律組織
C．利用既有信息，對未來趨勢進行分析預(yù)測
D．結(jié)論具有確定性、唯一性．


6、 下列不屬于資產(chǎn)重組過程中的關(guān)聯(lián)交易行為的是（　　）。
A．關(guān)聯(lián)購銷
B．資產(chǎn)租賃
C．套利
D．擔保


7、（　　）原則是指證券分析師應(yīng)當依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。
A． 遵紀守法
B． 謹慎客觀
C． 勤勉盡職
D． 公正公平

8、（　　）是內(nèi)控制度的重點。
A． 執(zhí)業(yè)回避
B． 信息披露
C． 崗位分離
D． 隔離墻

9、 下列說法是正確的是（　　）。
A．投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標時，不必考慮虧損的可能
B．基本分析是用來解決“何時買賣證券”的問題
C．投資組合的修正實際上是前面幾步投資過程的重復(fù)，可以忽略不做
D．組建證券投資組合時，投資者要注意個別證券選擇、投資時機選擇和多元化三個問題


10、（     ）標志著股權(quán)分置改革正式啟動。
A． 2001年6月12日，國務(wù)院頒布《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》
B． 2004年1月31日，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
C． 2005年4月29日，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》
D． 2005年9月4日，中國證券監(jiān)督管理委員會頒布《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》