2018年證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》模擬試卷（三） 已上線，考生可通過233網(wǎng)校證券題庫（http://wx.233.com/tiku/exam/9）或者下載233網(wǎng)校APP在線測(cè)試。

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2018年證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》模擬試卷（三） 預(yù)覽如下：【點(diǎn)擊進(jìn)入做題>>】

一、單項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求。共40小題，每小題0.5分，共20分)

第1題：IS曲線和LM曲線相交時(shí)表示(　　)。

A.產(chǎn)品市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)，而貨幣市場(chǎng)處于非均衡狀態(tài)

B.產(chǎn)品市場(chǎng)處于非均衡狀態(tài)，而貨幣市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)

C.產(chǎn)品市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)都處于均衡狀態(tài)

D.產(chǎn)品市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)都處于非均衡狀態(tài)

參考答案：C

參考解析： IS—LM模型要求同時(shí)達(dá)到下面的兩個(gè)條件：①I(r)=S(Y);②M/P=L1(Y)+L2(r)。其中，I為投資，S為儲(chǔ)蓄，M為名義貨幣量，P為物價(jià)水平，M/P為實(shí)際貨幣量，Y為總產(chǎn)出，r為利率。兩條曲線交點(diǎn)處表示產(chǎn)品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到均衡。

第2題：(警告：沒有校對(duì))

一國利率提高，則( )。

A.本國貨幣匯率下降

B.本國貨幣匯率上升

C.本國資金流出

D.外國資本流出

參考答案：B

參考解析：在一般情況下，利率與匯率正相關(guān)。一國利率提高，其匯率也會(huì)上浮;反之，一國利率降低，其匯率則會(huì)下浮。

第3題：市場(chǎng)組合方差是市場(chǎng)中每一證券(或組合)協(xié)方差的(　　)。

A.加權(quán)平均值

B.調(diào)和平均值

C.算術(shù)平均值

D.幾何平均值

參考答案：A

參考解析：市場(chǎng)組合方差是市場(chǎng)中每一證券(或組合)協(xié)方差的加權(quán)平均值，權(quán)重是單一證券(或組合)的投資比例。

第4題：運(yùn)用回歸估計(jì)法估計(jì)市盈率時(shí)，線性方程中截距的含義是()。

A.因素的重要程度

B.因素為零時(shí)的市盈率估計(jì)值

C.因素對(duì)市盈率影響的方向

D.因素對(duì)市盈率影響的程度

參考答案：B

參考解析：美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)，在1962年6月8日的美國股票市場(chǎng)中有以下規(guī)律：市盈率=8.2+1.500×收益增長(zhǎng)率+0.067×股息支付率-0.200×增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差,這個(gè)方程描述了在某一時(shí)刻，這三個(gè)變量對(duì)于市盈率影響的估計(jì)。其中的系數(shù)表示了各變量的權(quán)重，正負(fù)號(hào)表示其對(duì)于市盈率影響的方向。

第5題：下列對(duì)滬深300股指期貨合約的表述中，正確的是(??)。

A.最小變動(dòng)價(jià)位是0.1點(diǎn)

B.合約最低交易保證金是合約價(jià)值的10%

C.每日價(jià)格最大波動(dòng)幅度為20%

D.合約乘數(shù)為每點(diǎn)500元

參考答案：C

參考解析：A項(xiàng)，滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是0.2點(diǎn);B項(xiàng)，合約最低交易保證金是合約價(jià)值的8%;D項(xiàng)，滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)是每點(diǎn)300元。

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二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，共80小題，每小題1分，共80分)

第41題：關(guān)于二元可變?cè)鲩L(zhǎng)模型，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.相對(duì)于零增長(zhǎng)和不變?cè)鲩L(zhǎng)模型而言，二元增長(zhǎng)模型更為接近實(shí)際情況

Ⅱ.當(dāng)兩個(gè)階段的股息增長(zhǎng)率都相等時(shí)，二元增長(zhǎng)模型應(yīng)是零增長(zhǎng)模型

Ⅲ.多元增長(zhǎng)模型建立的原理、方法和應(yīng)用方式與二元模型類似

Ⅳ.當(dāng)兩個(gè)階段的股息增長(zhǎng)率都為零時(shí)，二元增長(zhǎng)模型應(yīng)是零增長(zhǎng)模型

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅱ項(xiàng)，在二元增長(zhǎng)模型中，當(dāng)兩個(gè)階段的股息增長(zhǎng)率都為零時(shí)，二元增長(zhǎng)模型就是零增長(zhǎng)模型;當(dāng)兩個(gè)階段的股息增長(zhǎng)率相等且不為零時(shí)，二元增長(zhǎng)模型就是不變?cè)鲩L(zhǎng)模型。

第42題：(警告：沒有校對(duì))

以下關(guān)于行業(yè)所處的生命周期階段的說法，正確的有( )。

I 太陽能、某些遺傳工程等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的幼稚期

Ⅱ 電子信息、生物醫(yī)藥等行業(yè)已進(jìn)入成熟期階段

Ⅲ 石油冶煉、超級(jí)市場(chǎng)等行業(yè)處于行業(yè)生命周期的成長(zhǎng)期

Ⅳ 煤炭開采、自行車等行業(yè)已進(jìn)入衰退期

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅱ項(xiàng)，電子信息(電子計(jì)算機(jī)及軟件、通信)、生物醫(yī)藥等行業(yè)處于行業(yè)生命周期的成長(zhǎng)期階段;Ⅲ項(xiàng)，石油冶煉、超級(jí)市場(chǎng)和電力等行業(yè)已進(jìn)入成熟期。

第43題：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件包含(　　)。

Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用

Ⅱ.最近1年未受過刑事處罰

Ⅲ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

Ⅳ.未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

參考答案：B

參考解析：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書.需要符合的條件之一是最近3年未受過刑事處罰。

第44題：下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說法，正確的是( )。

Ⅰ.適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求

Ⅱ.是解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題的舉措

Ⅲ.是實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)內(nèi)涵式發(fā)展的必要前提

Ⅳ.消除非流通股和流通股的流通制度差異

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過股權(quán)分置改革。消除非流通股和流通股的流通制度差異。股權(quán)分置改革是為了解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，是我國證券市場(chǎng)發(fā)展史上的第二次革命，是實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)內(nèi)涵式發(fā)展的必要前提。

第45題：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施(　　)。

Ⅰ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

Ⅱ.對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)

Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果

Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果。

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