證券分析師勝任能力考試《發布證券研究報告業務》真題沖刺練習六
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2、關于波浪理論下列表述中不正確的是（）
A.波浪理論認為：成交量與波浪的形成有密切關系
B.不同的人可能有不同的數浪方法
C.波浪理論中隱含有道氏理論的思想
D.波浪理論起源于美國
參考答案：A
參考解析：波浪理論主要考慮三個方面:形態、比例和時間，沒有考慮成交量。
3、為使證券研究報告發布符合合規管理規定，證券公司需要建立()制度。
Ⅰ內部控制
Ⅱ隔離墻
Ⅲ證券研究報告合規審查
Ⅳ證券分析師跨越隔離墻
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：C
4、關于市場有效性的說法，錯誤的是（）
Ⅰ如果股份變動是可以預期的，那么市場是有效的
Ⅱ市場有效性來源于競爭
Ⅲ在有效市場中，指數化投資策略是不可取的
Ⅳ在有效市場中舊信息不能引起股份變動
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有效市場假設理論認為，證券在任一時點的價格均對所有相關信息作出了反應。股票價格的任何變化只會由新信息引起，由于新信息是不可預測的，因此股票價格的變化也就是隨機變動的。在一個高度競爭的市場，有效市場假定具有直觀的合理性。由于市場上存在太量的投資者，這些投資者都在努力尋求一切獲利機會，都在把自己掌握的信息用于投資活動。因此，人們有理由期待股票價格將充分反映所有已知信息，新信息會立即在股票價格中得到反映。如果認為市場是有效的，那么就沒有必要浪費時間和精力進行積極的投資管理，而應采取消極的投資管理策略。
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