一、單項選擇

1．確定證券投資政策涉及到：（　　）。
A．決定投資收益目標、投資資金的規模、投資對象以及采取的投資策略和措施
B．對投資過程所確定的金融資產類型中個別證券或證券群的具體特征進行考察分析
C．確定具體的投資資產和投資者的資金對各種資產的投資比例
D．投資組合的修正和投資組合的業績評估

2．進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：（　　）。
A．技術分析和財務分析
B．技術分析、基本分析和心理分析
C．技術分析和基本分析
D．市場分析和學術分析

3．組建證券投資組合時，個別證券選擇上是指（　　）。
A．預測和比較各種不同類型證券的價格走勢，從中選擇具有投資價值的股票
B．預測個別證券的價格走勢及其波動情況
C．對個別證券的基本面進行研判
D．分階段購買或出售某種證券

4．證券投資的目的是：（　　）。
A．收益最大化
B．風險最小化
C．證券投資凈效用最大化
D．收益率最大化和風險最小化

5．在下列哪種市場中，技術分析將無效
A．弱式有效市場
B．半弱式有效市場
C．半強式有效市場
D．強式有效市場

6．我國證券投資分析師的自律組織是：（　　）。
A．中國證監會
B．中國證券業協會投資分析師專業委員會
C．中國注冊會計師協會證券投資分析師專業委員會
D．證券交易所辦的投資分析師委員會

7．“市場永遠是錯的”是哪種分析流派對待市場的態度（　　）
A．基本分析流派
B．技術分析流派
C．心理分析流派
D．學術分析流派

8．下列哪種分析方法是從經濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理推導出的（　　）
A．技術分析
B．基本分析
C．市場分析
D．學術分析

9．如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價格折扣或升水會（　　）：
A．較小
B．較大
C．一樣
D．不確定

10．債券的收益率隨著債券期限的增加而減少，這種債券的曲線形狀被稱為（　　）收益率曲線類型。
A．正常的
B．相反的
C．水平的
D．拱形的

11．某種債券年息為10%，按復利計算，期限5年，某投資者在債券發行一年后以1050元的市價買入，則此項投資的終值為：（　　）。
A．1610．51元
B．1514．1元
C．1464．1元
D．1450元

12．下列哪項不是影響股票投資價值的內部因素：（　　）。
A．公司凈資產
B．公司盈利水平
C．公司所在行業的情況
D．股份分割

13．股票內在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠支付固定的股利：（　　）。
A．現金流貼現模型
B．零增長模型
C．不變增長模型
D．市盈率估價模型

14．可轉換證券的轉換價值的公式是：（　　）。
A．轉換價值=普通股票市場價格×轉換比率
B．轉換價值=普通股票凈資產×轉換比率
C．轉換價值=普通股票市場價格/轉換比率
D．轉換價值=普通股票凈資產/轉換比率

15．某公司可轉換債權的轉換比率為20，其普通股股票當期市場價格為40元，債券的市場價格為1000元。則其轉換升水（貼水）比率是：（　　）。
A．轉換升水比率：20%
B．轉換貼水比率：20%
C．轉換升水比率：25%
D．轉換貼水比率：25%

16．下列關于認股權證的杠桿作用說法正確的一項是：（　　）。
A．認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌
B．對于某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高
C．認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數
D．認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多