目的與要求
本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風險收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制；基金的市場營銷；基金的估值、費用、與會計核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內(nèi)容。
通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務等基礎知識以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。
第一章 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場的各類參與主體。
掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況，了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。
