第三章 基金的募集、交易與登記
了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折（溢）價(jià)率的計(jì)算方法。
了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金合同生效的條件；掌握開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、收費(fèi)模式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的計(jì)費(fèi)方式及認(rèn)購(gòu)數(shù)量的計(jì)算方法。
掌握開放式基金申購(gòu)、贖回的概念，熟悉開放式基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間，掌握開放式基金申購(gòu)、贖回的原則，掌握申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方法。了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。掌握開放式基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管的概念。
熟悉ETF份額的認(rèn)購(gòu)方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的申購(gòu)和贖回的原則。
掌握上市開放式基金場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集的概念，熟悉上市開放式基金份額的申購(gòu)、贖回原則；掌握上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。
掌握開放式基金登記的概念，了解開放式基金登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算流程。
2007證券投資基金考試大綱：第三章基金的類型
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