第三章 基金的募集、交易與登記
了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開立、交易規則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折（溢）價率的計算方法。
了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金合同生效的條件；掌握開放式基金的認購步驟、收費模式、認購費率的計費方式及認購數量的計算方法。
掌握開放式基金申購、贖回的概念，熟悉開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨額贖回的認定與處理方式。掌握開放式基金轉換、非交易過戶、轉托管的概念。
熟悉ETF份額的認購方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的申購和贖回的原則。
掌握上市開放式基金場外募集與場內募集的概念，熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回原則；掌握上市開放式基金份額轉托管的概念。
掌握開放式基金登記的概念，了解開放式基金登記機構的職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購、贖回的資金清算流程。
