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2012年證券從業(yè)資格《投資基金》考點(diǎn):第四章基金管理人

來源:233網(wǎng)校 2012年10月2日

  第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置

  有效的組織構(gòu)架是實(shí)現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。

  一、專業(yè)委員會(huì)

  (一)投資決策委員會(huì)

  投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu),是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)對基金經(jīng)理授權(quán),決定基金經(jīng)理的任免。

  (二)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

  也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu),一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。

  二、投資管理部門

  (一)投資部:投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理,向交易部下達(dá)投資指令。

  (二)研究部:研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門,主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。

  (三)交易部:交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

  交易部的主要職能有:

  (1)執(zhí)行投資部的交易指令,記錄并保存每日投資交易情況;

  (2)保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度;

  (3)負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。

  三、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

  (一)監(jiān)察稽核部:

  監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控,定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告,直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

  (二)風(fēng)險(xiǎn)管理部

  風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對公司運(yùn)營過程中產(chǎn)生或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。該部門工作主要對公司高級管理層負(fù)責(zé),預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的存在。

  四、市場營銷部門

  (一)市場部市場部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營銷等工作。

  市場部的主要職能有:

  (1)根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品,并完成相應(yīng)的法律文件;

  (2)負(fù)責(zé)基金營銷工作,包括策劃、推廣、組織、實(shí)施等;

  (3)對客戶提出的申購、贖回要求提供服務(wù),負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等。

  (二)機(jī)構(gòu)理財(cái)部

  為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務(wù)須在組織上、業(yè)務(wù)上進(jìn)行適當(dāng)隔離。

  五、基金運(yùn)營部門(包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部門)基金清算是基金份額和資金的交收情況;基金會(huì)計(jì)是有關(guān)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)處理。

  六、后臺(tái)支持部門

  (一)行政管理部

  (二)信息技術(shù)部

  (三)財(cái)務(wù)部


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