5.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為（）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A.年度
B.半年度
C.月度
D.每日

6.上市公告書要報(bào)送（）備案
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.上市的證券交易所

7.以下對(duì)外資參股基金管理公司的敘述，正確是35.基金信息披露義務(wù)人包括（）。
A.外資參股基金管理公司只能由境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司
B.境外股東在最近一年未受到過當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰
C.境外股東的實(shí)收資本不少于3億元人民幣的等值自由兌換貨幣
D.境外股東在外資參股基金管理公司的持股比例累計(jì)不得超過33%;在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，該比例不超過49%

8.在我國(guó)，基金主要發(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的以下機(jī)構(gòu)（）。
A.基金管理公司
B.證券公司
C.財(cái)務(wù)公司
D.信托投資公司

9.以下對(duì)基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的敘述正確是（）。
A.基金管理公司的辦事處可以從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的、經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)其他業(yè)務(wù)
B.基金管理公司設(shè)立辦事處，須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C.基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)不得以合資、合作方式設(shè)立
D.基金管理公司的辦事處不需要承擔(dān)法律責(zé)任，但分公司需要承擔(dān)法律責(zé)任

10.基金管理公司應(yīng)當(dāng)確保基金銷售宣傳的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定（）。
A.不得引用基金的過往業(yè)績(jī)
B.須提醒投資人仔細(xì)閱讀基金銷售文件
C.基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和敬示文字
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的核準(zhǔn)表示中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)和收益的實(shí)質(zhì)性判斷和推薦

11.以下關(guān)于APT的描述,正確的是（）。
A.APT理論未指明影響證券期望收益率的因素有哪些
B.APT理論建立在"一價(jià)原理"上
C.在APT的理論架構(gòu)下,市場(chǎng)組合為一效率組合
D.APT的假設(shè)條件與資本資產(chǎn)定價(jià)模型相同

12.資產(chǎn)配置的基本方法通常包括（）。
A.買入并持有法
B.恒定混合法
C.歷史數(shù)據(jù)分析法
D.情景綜合分析法

13.資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括（）。
A.在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí),不采取行動(dòng)
B.支付模式為直線
C.在熊市時(shí)較為有利
D.對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求小