一、選擇題　
1。按照對(duì)未來股利支付的不同假定，股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類型。下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。
A：現(xiàn)值增長(zhǎng)模型[對(duì)]
B：固定增長(zhǎng)模型[錯(cuò)]
C：三階段股利貼現(xiàn)模型[錯(cuò)]
D：隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型[錯(cuò)]

2。以下關(guān)于基金管理公司辦事處說法正確的是（）。
A：辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)[對(duì)]
B：辦事處經(jīng)公司授權(quán)可以從事公司經(jīng)營(yíng)范圍以內(nèi)的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)[錯(cuò)]
C：辦事處經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以從事公司經(jīng)營(yíng)范圍以內(nèi)的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)[錯(cuò)]
D：辦事處的法律責(zé)任有公司承擔(dān)[對(duì)]

3。利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為（）。
A：流動(dòng)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)額外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償[錯(cuò)]
B：遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來短期利率的無偏差的估計(jì)值[對(duì)]
C：市場(chǎng)對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期會(huì)反映在利率曲線的斜率上[對(duì)]
D：利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場(chǎng)預(yù)期短期利率會(huì)下降[對(duì)]

4。關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的（）。
A：基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開[錯(cuò)]
B：基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立賬戶[對(duì)]
C：基金托管人應(yīng)行嚴(yán)格的崗位分離制度[錯(cuò)]
D：基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度[錯(cuò)]

5。假設(shè)上證A:股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。
A：兩周累計(jì)收益率為零[錯(cuò)]
B：兩周累計(jì)上漲1%[錯(cuò)]
C：周累計(jì)下跌1%[對(duì)]
D：兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算[錯(cuò)]

6。證券投資基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同分為（）。
A：現(xiàn)金類資產(chǎn)[對(duì)]
B：證券類資產(chǎn)[對(duì)]
C：其他類資產(chǎn)[對(duì)]
D：固定資產(chǎn)[錯(cuò)]

7。基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是（）。
A：保證基金保值增值[錯(cuò)]
B：保證托管資產(chǎn)的安全完整[對(duì)]
C：維護(hù)持有人的權(quán)益[對(duì)]
D：保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行[對(duì)]

8。依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。
A：30%[錯(cuò)]
B：50%[錯(cuò)]
C：1/3[錯(cuò)]
D：2/3[對(duì)]

9。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括（）。
A：基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額[錯(cuò)]
B：基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上[錯(cuò)]
C：基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上[對(duì)]
D：基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上[錯(cuò)]

10。如果證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)，那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是（）。
A：未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)[錯(cuò)]
B：價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息[對(duì)]
C：證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化[錯(cuò)]
D：價(jià)格不起伏[錯(cuò)]