31. 根據(jù)我國規(guī)定，下列（ ） 人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。 （0.5分）
A.基金管理公司高級管理人員
B.基金托管部的高級管理人員
C.基金經(jīng)理
D.基金管理公司的電腦人員
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
32. 在美國，商業(yè)銀行主要從（ ） 等方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。 （0.5分）
A.擔(dān)任基金托管人
B.擔(dān)任基金管理人
C.銷售基金單位
D.投資于基金單位
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D
33. 投資組合收益率的計算方法包括（ ） 。 （0.5分）
A.算術(shù)平均法
B.時間加權(quán)法
C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法
D.移動平均法
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C
34. 按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為（ ） 。 （0.5分）
A.私募基金
B.公募基金
C.契約型基金
D.公司型基金
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D
35. 發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工作，包括（ ） 。 （0.5分）
A.基金品種的設(shè)計
B.簽署基金成立的有關(guān)法律文件
C.提交申請設(shè)立基金的主要文件
D.申請的審核與批準(zhǔn)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
36. 實務(wù)上對基金業(yè)績的考察主要采用將選定的（ ） 。 （0.5分）
A.基金表現(xiàn)與市場指數(shù)的表現(xiàn)加以比較
B.基金表現(xiàn)與該基金相似的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對比較
C.基金表現(xiàn)與該基金不同的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對比較
D.組合風(fēng)險與市場風(fēng)險比較
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B
37. 比較資本資產(chǎn)定價模刑(CAPM)和套利定價模型(APM)對風(fēng)險來源的定義，以下說法中正確的是（ ） 。 （0.5分）
A.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是具體的
B.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是抽象的
C.套利定價模型(APM)的定義是具體的
D.套利定價模型(APM)的定義是抽象的
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D
38. 證券投資基金持有人大會決議對（ ） 均有約束力。 （0.5分）
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金監(jiān)管機構(gòu)
D.基金托管人
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D
39. 證券投資基金的發(fā)行價格由（ ） 組成 （0.5分）
A.基金面值
B.基金發(fā)行與募集費用
C.基金銷售費用
D.其他費用
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C
40. 封閉式基金的發(fā)售目前，我國封閉式基金發(fā)行價格的構(gòu)成主要包括（ ） 。 （0.5分）
A.基金面值
B.預(yù)期分紅
C.發(fā)行費用
D.發(fā)起人利潤
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C
41. 基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)下列關(guān)于基金當(dāng)事人信息披露職責(zé)說法正確的是（ ） 。 （0.5分）
A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人就基金發(fā)行具體事宜編制并公布發(fā)行公告
B.發(fā)行協(xié)調(diào)人編制并公告基金招募說明書
C.基金管理人編制公開說明書并經(jīng)基金托管人復(fù)核后公告
D.基金臨時報告書均由基金管理人編制并公告
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D
42. 依照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，基金管理公司于收到基金投資人申購.贖回申請之日起3個工作日內(nèi)不須對下列（ ） 確認(rèn)。 （0.5分）
A.申購贖回的有效性
B.申購款項到達(dá)注冊登記機構(gòu)銀行賬戶
C.贖回款項到達(dá)投資人賬戶
D.基金規(guī)模
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D
43. 基金管理人進(jìn)行組合投資的條件有（ ） （0.5分）
A.基金資金規(guī)模大
B.基金持有人提供各項文件限制了基金管理人在運作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色
C.代客理財是一競爭性市場
D.基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D
44. 優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下（ ） 問題 （0.5分）
A.建立股東會董事會監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的合理的制衡機制
B.強化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機制
C.建立健全內(nèi)部控制機制及制度，尤其是開放式基金的制約機制
D.優(yōu)化包括資本市場體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
45. 證券投資基金的產(chǎn)品管理包括.（ ） （0.5分）
A.產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)
B.基金品牌管理
C.基金產(chǎn)品線的延伸
D.基金售后服務(wù)
E.基金信息管理
★標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
46. 申請開辦開放式基金單位的認(rèn)購.申購和贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件.（ ） （0.5分）
A.設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購.申購和贖回業(yè)務(wù)的部門
B.有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C.有便利.有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)
D.有安全.高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購.申購和贖回業(yè)務(wù)的
E.必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
47. 基金持有人擁有的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)或處分權(quán)是指（ ） （0.5分）
A.基金持有人直接利用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資的權(quán)利
B.基金持有人直接買賣基金資產(chǎn)的權(quán)利
C.通過證券市場自由轉(zhuǎn)讓封閉式基金份額的權(quán)利
D.基金持有人贖回開放式基金份額的權(quán)利
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D
48. 基金托管人需定期向中國證監(jiān)會報送（ ） （0.5分）
A.監(jiān)察稽核報告
B.公司財務(wù)和自有資金運用情況報告
C.基金持有人名冊
D.對基金管理公司的監(jiān)督報告
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D
49. 資產(chǎn)管理人所提供的信息披露服務(wù)的內(nèi)容可能包括（ ） （0.5分）
A.歷史業(yè)績與風(fēng)險狀況
B.目前投資方向與投資內(nèi)容
C.對市場的預(yù)期
D.資產(chǎn)管理人的重大變更
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
50. 法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件（ ） 。 （0.5分）
A.依法成立
B.有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費
C.有自己的名稱.組織機構(gòu)和場所
D.能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
51. 基金變更包括（ ） 。 （0.5分）
A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴(kuò)募
D.封閉式基金續(xù)期
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D
52. 對（ ） 買賣基金的差價收入須征收營業(yè)稅。 （0.5分）
A.銀行
B.非銀行金融機構(gòu)
C.個人投資者
D.國有企業(yè)
E.民營企業(yè)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B
53. 上市公告書.年度報告.中期報告在編制完成后，應(yīng)放置于下列地點供公眾查閱（ ） 。 （0.5分）
A.基金管理人所在地
B.基金托管人所在地
C.上市交易的證券交易所
D.有關(guān)銷售機構(gòu)及其網(wǎng)點
E.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
54. 市場營銷控制包括估計市場營銷戰(zhàn)略和計劃的成果，并采取正確的行動以保證實現(xiàn)目標(biāo)。控制過程包括四個步驟（ ） 。 （0.5分）
A.管理部門先設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo)；
B.衡量企業(yè)在市場中的業(yè)績；
C.估計希望業(yè)績和實際業(yè)績之間存在差異的原因；
D.最后管理部門采取正確的行動，以此彌補目標(biāo)與業(yè)績之間的差距
E.風(fēng)險控制
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
55. 依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行(（ ） 義務(wù)。 （0.5分）
A.不得為自己及任何第三人謀取利益
B.保存基金會計賬冊
C.公告基金管理公司資產(chǎn)負(fù)債狀況
D.出具基金托管報告
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C
56. 在美國的共同基金中，主要的基金種類為（ ） 。 （0.5分）
A.股票基金
B.債券基金
C.混合基金
D.貨幣市場基金
E.期權(quán)基金
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
57. 以下關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，不正確的有（ ） 。 （0.5分）
A.當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險低于市場風(fēng)險
B.當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險高于市場風(fēng)險
C.當(dāng)貝塔系數(shù)小于l時，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險低于市場風(fēng)險
D.當(dāng)貝塔系數(shù)小于1時，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險高于市場風(fēng)險
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C
58. 歷史數(shù)據(jù)法中有關(guān)歷史數(shù)據(jù)包括（ ） （0.5分）
A.各類型資產(chǎn)的收益率數(shù)據(jù)
B.以標(biāo)準(zhǔn)差衡量的風(fēng)險水平數(shù)據(jù)
C.不同類型資產(chǎn)之間的風(fēng)險水平數(shù)據(jù)
D.預(yù)測數(shù)據(jù)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C
59. 基金支運作費有以下幾類（ ） （0.5分）
A.營銷費用
B.過戶費
C.交易傭金
D.其他手續(xù)費
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D
60. 下列指標(biāo)中，（ ） 是用于衡量投資基金風(fēng)險調(diào)整的績效指標(biāo)。 （0.5分）
A.凈值增長率
B.夏普比率
C.特雷諾比率
D.收益率標(biāo)準(zhǔn)差
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D