成長型基金的基本目標為（　）。
A．追求穩定的經常性收入
B．追求資本增值
C．追求超越市場表現的投資業績
D．經常性收入與資本增值兼顧
【正確答案】： B
【參考解析】： 追求資本增值是成長型基金的基本目標。
基金在運作過程中發生可能對基金份額持有人權益或基金單位交易價格產生重大影響的事項時，應按照有關規定及時報告并公告。以下不屬于對基金份額持有人權益及基金單位交易價格產生重大影響的事項是（　）。
A．基金份額持有人大會決議 
B．基金管理人或基金托管人變更
C．基金管理人或基金托管人的董事、監事和高級管理人員變更
D．基金管理人或基金托管人主要業務人員1年內變更達20%以上
【正確答案】： D（　）
是監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。
A．資產保管
B．資金清算
C．投資監督
D．會計復核
【正確答案】： C
【參考解析】： 投資監督是監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。
下面關于股票、債券、證券投資基金的風險收益說法正確的是（　）。
A．基金投資的風險大于債券
B．債券的收益是不確定的
C．證券案投資基金的收益要低于債券
D．股票投資的風險小于基金
【正確答案】： A
【參考解析】： 基金投資風險大于債券，而小于股票。
消極型股票投資策略的分類使用指數投資去管理股票投資組合，市場交易成本低（　）。
A．有利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
B．不利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
C．有利于用市值法構造投資組合
D．有利于用分層法構造投資組合
【正確答案】： A
我國的證券交易所是依法設立的，（ ）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律法規、規章、政策規定的職責，實行自律性管理的法人。 A．以利潤化 
B．不以營利
C．以收入化 
D．以指數化
【正確答案】： B
（　）關注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力，也是基金促銷的手段之一。 
A．公共關系 
B．人員關系 
C．廣告促銷 
D．營業推廣 
【正確答案】：A 
【參考解析】： 公共關系關注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力。
證券交易所自律管理的內容不包括（ ）。 
A．基金公司人員的聘任 
B．對基金上市交易的監控和管理 
C．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控和管理 
D．對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控和管理 
【正確答案】： A
擬設立基金管理公司的申請人要提前（　）年向交易所遞交自律承諾書。 
A．1 
B．2 
C．3 
D．4 
【正確答案】： A 
【參考解析】： 我國法律規定擬設立基金管理公司的申請人要提前1年向交易所遞交自律承諾書。
基本分析的優點是（　）。 
A．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單 
B．同市場接近，考慮問題比較直接 
C．預測的精度較高 
D．獲得利益的周期短 
【正確答案】： A 
【參考解析】： 基本分析主要是對公司的基本面進行分析，能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單。
（ ）是指托管業務經營活動必須在發生時能準確、及時地記錄；按照"內部控制優先"的原則，新設機構或新增業務品種時必須做到已建立相關的規章制度。 
A．合法性原則 
B．完整性原則 
C．及時性原則 
D．審慎性原則 
【正確答案】： C 
在基金的風險分析指標中，（　）將一個股票基金的凈值增長率與某個市場指數聯系起來，用以反映基金凈值變動對市場指數變動的敏感程度。 
A．持股集中度 
B．標準差 
C．β值 
D．行業投資集中度 
【正確答案】： C 
【參考解析】： β值將一個股票基金的凈值增長率與某個市場指數聯系起來，用以反映基金凈值變動對市場指數變動的敏感程度。

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