121、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的主要假設(shè)有（ ）。
A．投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平
B．投資者依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平
C．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
D．資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
122、養(yǎng)老基金制定投資政策的程序，一般需要考慮到（　　）。
A．考慮基金的風(fēng)險(xiǎn)容忍度投資目標(biāo)等因素
B．確定總體資產(chǎn)配置可以選擇資產(chǎn)類型及目標(biāo)
C．確定投資管理結(jié)構(gòu)并選擇外部資產(chǎn)管理人
D．養(yǎng)老基金委員會(huì)在基金整體資產(chǎn)配置和外部資產(chǎn)管理三個(gè)層面上分別進(jìn)行評(píng)估，掌握基金資產(chǎn)的投資績(jī)效并作出相應(yīng)調(diào)整
123、技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別在于（　　）。
A．對(duì)市場(chǎng)有效性的判定不同
B．分析基礎(chǔ)不同
C．使用的分析工具不同
D．分析得出結(jié)果不同
124、存在活躍市場(chǎng)的情況下，有關(guān)股票投資公允價(jià)值表述正確的是（　　）。
A．當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
B．當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易日的市價(jià)或現(xiàn)價(jià)出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C．當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)，以確定股票投資的公允價(jià)值
D．有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)或出價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)或出價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值
125、公司內(nèi)部控制制度由（　　）等部分組成。
A．內(nèi)部控制大綱
B．基本管理制度
C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
126、恒定混合策略在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是（ ）。
A．下降時(shí)買入
B．上升時(shí)賣出
C．下降時(shí)賣出
D．上升時(shí)買入
127、提出了著名的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）是（ ）。
A．夏普
B．特雷諾
C．詹森
D．羅爾
128、利用交易所交易系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行基金銷售的優(yōu)勢(shì)在于（ ）。
A．使得證券公司客戶以自己熟悉的方式進(jìn)行基金申購(gòu)贖回
B．在一定程度上擺脫了開(kāi)放式基金募集對(duì)商業(yè)銀行的嚴(yán)重依賴
C．為基金購(gòu)買者提供了證券交易所這樣一個(gè)擁有較多基金管理人的交易平臺(tái)。
D．交易費(fèi)用較傳統(tǒng)的柜臺(tái)銷售方式有很大的成本優(yōu)勢(shì)
129、基金托管人通常不能是（　　）。
A．證券公司
B．信托投資公司
C．保險(xiǎn)公司
D．商業(yè)銀行
130、ETF份額申購(gòu)、贖回的原則有（ ）。
A．場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回采用份額申購(gòu)、份額贖回
B．場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
C．申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N
D．場(chǎng)外申購(gòu)贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式