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2009年證券資格考試證券投資基金最新試題(4)

來源:233網校 2009年7月8日
導讀:
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二、多項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,有兩項或兩項以上符合題目要求。)
71、契約型基金與公司型基金的區別包括以下哪幾項?(  )
A.法律主體資格不同
B.投資者的地位不同
C.基金運營依據不同
D.公司型的法律關系更為明確,要優于契約型基金
72、出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定( )。
A.接受全額贖回
B.拒絕全額贖回
C.全部延期贖回
D.部分延期贖回
73、場外資金清算包括(  )等。
A.申購、增發新股
B.支付基金相關費用
C.開放式基金的申購與贖回資金清算。
D.股票買賣
74、基金管理公司獨立董事的任職資格有(  )。
A.具有5年以上金融、法律或財務的工作經歷
B.在最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位存在業務聯系或利息關系的機構任職
C.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職
D.在履行職責時有所需的時間
75、資產配置需要考慮的因素包括( )。
A.響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素
B.影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素
C.資產的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題
D.投資期限
76、基金契約的主要內容包括(  )。
A.基金設立與基金投資目標
B.基金投資決策
C.基金信息披露
D.基金終止規定,基金當事人的權利與義務
77、督察長的執業素質和行為規范有(  )。
A.3年以上監察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業務工作經歷
B.誠實信用,具有良好的品行和職業操守記錄
C.應保持充分的獨立性,對基金及公司運作的合法、合規情況以及公司內部風險控制情況作出獨立、客觀、公正的判斷
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避
78、基金市場的服務機構主要包括(  )。
A.基金銷售機構
B.注冊登記機構
C.律師事務所和會計師事務所
D.基金評級機構
79、基金合同中特別約定的事項有( )。

A.基金份額持有人的權利
B.基金發售、交易、申購、贖回的相關安排
C.基金合同終止的事由及程序
D.基金財產的清算方式
80、證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格,應當滿足的條件有(  )。
A.注冊資本不低于3000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
B.高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金代銷業務,并具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷
C.持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度
D.最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為
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