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2009年9月證券資格考試證券投資基金預測試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2009年8月18日
導讀:
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181、開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似,也要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個步驟。 ( ?。?

182、審慎性原則要求公司內部控制的核心是風險控制,制定內部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。( ?。?

183、投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應嚴格分離,并不得相互兼任。(  )

184、保本基金常見的保本比例介于80%-100%之間,如果其他條件相同,保本比例較低的基金可投資于風險性資產(chǎn)的比例較高。(  )

185、單一債券的信用風險比較集中,債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風險。( ?。?BR>
186、基金管理人按照規(guī)定對基金信托人的會計核算進行復核并出具復核意見。( ?。?BR>
187、基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表及凈值變動表等報表內容進行核對的過程。( ?。?BR>
188、公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成。( ?。?

189、雖然貨幣市場基金同樣會面臨利率風險、購買力風險、信用風險、流動性風險,但由于其組合的到期日非常短,因此風險也比較低。( ?。?BR>
190、開放式基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內的政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項。(  )

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