41、下列敘述正確的是（ ）。
A．對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅
B．對非金融機構買賣基金單位的差價收入征收營業稅
C．對企業投資者買賣基金份額征收印花稅
D．對企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入，不征收企業所得稅
42、陡峭的收益率曲線預示長短期債券之間（ ）。
A．收益差額沒有關系
B．收益差額是遞減的
C．收益差額是遞增的
D．收益差額連續波動
43、（ ）是基金管理公司最基本的一項業務。
A．投資管理業務
B．基金募集與銷售業務
C．基金行政業務
D．受托資產管理業務
44、申請高級管理人員任職資格，應當具備（ ）以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
45、封閉式基金的利潤分配，每年不得少于（ ）次。
A．1
B．2
C．3
D．4
46、（ ）是指公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨立性原則
D．相互制約原則
47、下列關于夏普指數的說法不正確的是（ ）。
A．夏普指數大的證券組合的業績好
B．夏普指數代表風險投資和無風險投資兩種不同資產構成的證券組合的斜率
C．夏普指數是證券組合的平均超回報與總奉獻之比
D．業績好的證券組合位于CML線的下方
48、根據（ ）的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。
A．法律形式
B．運作方式
C．投資對象
D．投資目標
49、基金管理人向中國證監會提交的申請核準文本，還未正式生效，因此，被稱為（ ）。
A．預案
B．草案
C．草擬
D．暫擬
50、股票基金的最大特點是（ ）。
A．投資風險小，回報率低
B．投資于短期金融工具
C．無法抗御通貨膨脹
D．適合長期投資
2009年9月證券資格考試證券投資基金預測試題(5)
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