第 1 題 基金管理公司內部控制應當遵循的原則不包括（ ）。
【正確答案】： C
【參考解析】： 基金管理公司內部控制應當遵循的原則有健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則和成本效益原則。審慎性原則是基金管理公司制定內部控制制度時應遵循的原則。
第 2 題 基金合同的主要披露事項不包括（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 風險警示內容屬于基金招募說明書的主要披露事項。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 基金監管的原則具體表現為（ ）。
A．依法監管
B．"三公"原則
C．注重自律原則
D．監管的連續性和有效性原則
【正確答案】： A, B, D
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列哪些條件?（ ）
A．為依其所在國家或者地區法律設立、合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機
構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰
B．所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系
C．實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
D．經國務院批準的中國證監會規定的其他條件
【正確答案】： A, B, C, D
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 基金逐日對其資產按規定進行估值，并于當日將投資估值增（減）值確認為資本公積。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 基金逐日對其資產按規定進行估值，并于當日將投資估值增（減）值確認為公允價值變動損益。
第 122 題 公司董事會和管理層應當重視和支持監察稽核工作，對違反法律法規和公司內部控制制度的，應當追究有關部門和人員的責任。 （ ）
【正確答案】： 錯
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