第 1 題 公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或其他人利益的，對其直接負責主管人員和其他直接責任人員，處以（ ）。
【正確答案】： A
第 2 題 基金公司進行投資運作的風險控制和內部監(jiān)察的根本目的是（ ）。
【正確答案】： B
……
二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 封閉式基金擴募或續(xù)期，應當具備下列條件（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
第 62 題 完善基金管理公司治理結構，應避免（ ）。
【正確答案】： A, B
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 夏普指數(shù)以貝塔值作為基金風險的度量，給出了基金單位標準差的超額收益率。（ ）
【正確答案】： 錯
第 102 題 如果風險資產市場由降轉升，則投資組合保險策略的結果劣于買入并持有策略的結果。（ ）
【正確答案】： 對
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