開(kāi)放式基金份額的登記，是指投資認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶(hù)，在投資者的基金賬戶(hù)中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。
基金登記機(jī)構(gòu)不但負(fù)責(zé)基金份額的登記工作，而且還承擔(dān)著與基金份額登記有關(guān)的份額存管、資金清算和資金交收等業(yè)務(wù)。登記機(jī)構(gòu)對(duì)確保開(kāi)放式基金的健康運(yùn)作有著重要的作用。從國(guó)外的情況看，登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)的工作包括：
第一，對(duì)基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換進(jìn)行確認(rèn)與登記;
第二，負(fù)責(zé)紅利的發(fā)放或紅利的再投資;
第三，根據(jù)基金申購(gòu)與贖回的情況，完成與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和托管銀行之間的資金劃撥;
第四，向投資者報(bào)告賬戶(hù)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，接受投資者的電話(huà)咨詢(xún)，郵寄基金報(bào)表、分紅通知、稅務(wù)處理資料等。
二、開(kāi)放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。
代辦登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開(kāi)辦下列業(yè)務(wù)：
（1）建立并管理投資者基金份額賬戶(hù); 來(lái)源：www.examda.com
（2）負(fù)責(zé)基金份額登記;
（3）確認(rèn)基金交易;
（4）代理發(fā)放紅利;
（5）建立并保管基金投資者名冊(cè);
（6）基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
三、基金登記流程
基金登記過(guò)程實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。
四、申購(gòu)、贖回資金清算流程
基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算是根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的投資者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的。 來(lái)源：考試大
由于基金申購(gòu)、贖回的資金清算依據(jù)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行，資金的匯劃要落后于投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。為保護(hù)基金持有人的利益，有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(gòu)款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶(hù)，贖回款于7日到達(dá)投資者基金賬戶(hù)。
目前我國(guó)各基金申購(gòu)、贖回的資金和申購(gòu)款一般在T+2日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶(hù)，贖回款于T+3日內(nèi)從基金銀行存款賬戶(hù)劃出。對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金，一般T+1日從基金銀行存款賬戶(hù)劃出，最快可以劃出當(dāng)天到達(dá)投資者資金賬戶(hù)。
精選推薦:
2012年證券《投資基金》考題預(yù)測(cè)第三章第一節(jié) 第二節(jié) 第三節(jié) 第四節(jié) 第五節(jié) 第六節(jié)
