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2012年證券《投資基金》第三章練習(xí)題及答案

2012年5月24日來(lái)源:233網(wǎng)校
  第三章 基金的募集、交易與登記
  一、單項(xiàng)選擇題

  1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起 (  )工作日內(nèi),對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
  A.1個(gè)
  B.6個(gè)
  C.3個(gè)
  D.7個(gè)
  2.基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算是由(  )根據(jù)確認(rèn)的投資者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的。
  A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
  B.基金管理公司
  C.基金份額持有人
  D.證券交易所
  3.持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),如處理成功, (  )日起轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣(mài)出。
  A.T+0
  B.T+1
  C.T+2
  D.T+3
  4.由于LOF的基金份額是分系統(tǒng)登記的,下列表述錯(cuò)誤的是(  )。
  A.登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額可以申請(qǐng)贖回
  B.登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣(mài)出
  C.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣(mài)出
  D.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額不能直接申請(qǐng)贖回
  5.T日現(xiàn)金差額在(  )日的申購(gòu)、贖回清單中公告。
  A.T-1
  B.T+1
  C.T+0
  D.T+2
  6.可以現(xiàn)金替代是指(  )。
  A.在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí),不允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代
  B.在申購(gòu)基金份額時(shí),允許使用現(xiàn)金作為組合證券中全部或部分成份證券的替代
  C.在贖回基金份額時(shí),允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代
  D.在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí),必須使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代
  7.對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券,替代金額的計(jì)算公式為(  )。
  A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價(jià)格×現(xiàn)金替代溢價(jià)比例
  B.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
  C.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價(jià)格×(1-現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
  D.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價(jià)格÷(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
  8.下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的表述正確的是(  )。
  A.涉及的基金必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)登記的基金
  B.基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T(mén)+1日
  C.投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)
  D.當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí),費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購(gòu)費(fèi)用差額
  9.投資者申購(gòu)基金成功后,投資者在(  )日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。
  A.T+0
  B.T+1
  C.T+2
  D.T+3
  10.基金申購(gòu)費(fèi)用與申購(gòu)份額的計(jì)算公式是(  )。
  A.凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1-申購(gòu)費(fèi)率)
  B.申購(gòu)費(fèi)用=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)費(fèi)率
  C.申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額總值
  D.當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí),申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
  11.下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是(  )。
  A.對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人,收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)
  B.對(duì)于持續(xù)持有期少于5日的投資人,收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)
  C.對(duì)于持續(xù)持有期少于20日的投資人,收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)
  D.對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人,收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)
  12.下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)的表述正確的是(  )。
  A.申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的3%
  B.基金產(chǎn)品前端收費(fèi)的檔申購(gòu)費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的后端檔申購(gòu)費(fèi)率
  C.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
  D.基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于3年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用
  13.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的表述正確的是(  )。
  A.申購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)基金的費(fèi)率要比認(rèn)購(gòu)期優(yōu)惠
  B.認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)的基金份額一般要經(jīng)過(guò)封閉期才能贖回
  C.申購(gòu)的基金份額要在申購(gòu)成功后的個(gè)工作日才能贖回
  D.在申購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息,在基金合同生效時(shí),自動(dòng)轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額
  14.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的表述正確的是(  )。
  A.認(rèn)購(gòu)指在基金合同生效后,投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
  B.開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回不可以通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心與基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理
  C.申購(gòu)指在基金設(shè)立募集期內(nèi),投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
  D.贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購(gòu)回其所持有的開(kāi)放式基金份額的行為
  15.LOF份額的認(rèn)購(gòu)分(  )兩種方式。
  A.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)
  B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)
  C.公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)
  D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)
  16.封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則包括(  )。
  A.較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)
  B.較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)
  C.買(mǎi)賣(mài)方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的,后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者
  D.較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào) 
  17.基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回,基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過(guò)正常支付時(shí)間(  )個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
  A.3
  B.6
  C.10
  D.20
  18.投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有(  )。
  A.滬、深B股或H股賬戶(hù)
  B.開(kāi)放式基金賬戶(hù)
  C.滬、深A(yù)股賬戶(hù)
  D.封閉式基金賬戶(hù)
  19.QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括(  )。
  A.發(fā)售QDII基金的基金管理人,必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格
  B.QDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
  C.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額市值的大小
  D.QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)
  20.與普通的開(kāi)放式基金不同,ETF份額(  )。
  A.只能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
  B.只能以證券認(rèn)購(gòu)
  C.既可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu),也可用證券認(rèn)購(gòu)
  D.既不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu),也不能用證券認(rèn)購(gòu)
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