21.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（　　）。
　　A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
　　B.在近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
　　C.經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且近l年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改
　　D.已經(jīng)建立公平交易制度，明確了公平交易原則、內(nèi)容及實現(xiàn)公平交易的具體措施
　　22.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)，不得有下列（　　）行為。
　　A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
　　B.承諾投資收益
　　C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
　　D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
　　23.基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括（　　）。
　　A.基金管理稽核
　　B.財務(wù)管理稽核
　　C.內(nèi)部審計
　　D.協(xié)調(diào)公司對外信息披露
　　24.基金管理公司交易部的主要職能有（　　）。
　　A.執(zhí)行投資部的交易指令
　　B.記錄并保存每日投資交易情況
　　C.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度
　　D.負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理 
　　25.關(guān)于基金管理公司的監(jiān)察稽核控制，以下說法正確的是（　　）。
　　A.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對股東大會負(fù)責(zé)，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
　　B.督察長由總經(jīng)理提名、董事會聘任
　　C.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并保證其獨(dú)立性和權(quán)威性
　　D.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告
　　26.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法正確的是（　　）。
　　A.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
　　B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
　　C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
　　D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管
　　27.基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有（　　）。
　　A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
　　B.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄
　　C.建市投資風(fēng)險評估與管理制度，在沒定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策
　　D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
　　28.基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有（　　）。
　　A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法
　　B.建立投資對象備選庫制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫
　　C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道
　　D.建立研究報告質(zhì)量評價體系
　　29.下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，正確的是（　　）。
　　A.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則
　　B.嚴(yán)格授權(quán)控制
　　C.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
　　D.建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險管理系統(tǒng)
　　30.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是（　　）。
　　A.合法、合規(guī)性原則
　　B.靈活性原則
　　C.獨(dú)立性原則
　　D.適時性原則
　　31.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（　　）。
　　A.健全性原則和有效性原則
　　B.適當(dāng)控制原則
　　C.相互制約原則
　　D.成本效益原則
　　32.基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是（　　）。
　　A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
　　B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益
　　C.確保基金、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
　　D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
　　33.基金管理公司的基本管理制度主要包括（　　）。
　　A.風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度
　　B.監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
　　C.公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度
　　D.業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度
　　34.基金管理公司內(nèi)部控制制度由（　　）等部分組成。
　　A.內(nèi)部控制大綱
　　B.基本管理制度
　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
　　D.業(yè)務(wù)操作手冊
　　35.基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（　　）。
　　A.投資管理業(yè)務(wù)控制
　　B.信息披露控制
　　C.信息技術(shù)系統(tǒng)控制
　　D.會計系統(tǒng)控制
　　36.基金管理公司要嚴(yán)格控制基金資產(chǎn)的財務(wù)風(fēng)險，需要采取的措施有（　　）。
　　A.建立完善的資產(chǎn)分離制度
　　B.采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序
　　C.建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績考核制度
　　D.建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度
　　37.基金管理公司內(nèi)部控制包括（　　）。
　　A.內(nèi)部控制流程
　　B.內(nèi)部控制人員
　　C.內(nèi)部控制機(jī)制
　　D.內(nèi)部控制制度
　　38.基金管理公司董事會對督察長的考核，應(yīng)當(dāng)以基金及公司的（　　）為主要標(biāo)準(zhǔn)。
　　A.投資收益水平
　　B.合規(guī)運(yùn)作情況
　　C.內(nèi)部風(fēng)險控制情況
　　D.市場風(fēng)險控制情況
　　39.基金管理公司的督察長享有充分的（　　）。
　　A.知情權(quán)
　　B.收益權(quán)
　　C.獨(dú)立的調(diào)查權(quán)
　　D.決策參與權(quán)
　　40.以下屬于基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時不得有的行為是（　　）。
　　A.不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)
　　B.違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失
　　C.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事證券投資
　　D.不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案
精選推薦：2012年證券《投資基金》章節(jié)考點、真題、word版下載　免費(fèi)估分試題
　　為了幫助大家充分備考，體驗實戰(zhàn)，開通了證券從業(yè)資格考試會員中心每日一練應(yīng)用系統(tǒng)。其中試題更加貼近考試難度，全部調(diào)用新題庫，隨機(jī)練習(xí)。并且增加了答案解析、問題討論、筆記交流、你問我答等功能，在做題的同時，與大家一起學(xué)習(xí)，一起討論！>>點擊進(jìn)入每日一練<<