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2012年下半年證券從業《證券投資基金》押密試卷(2)

來源:233網校 2012年9月10日
導讀:
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83、 風險控制委員會的工作對于基金財產的(  )提供了較好的保障。
A. 增值
B. 安全
C. 收益
D. 流動性
84、買入與賣出封閉式基金份額,對于申報數量要求描述準確的是(  )。
A. 為100份或其整數倍
B. 為1份或其整數倍
C. 基金單筆最大數量應當低于10萬份
D. 基金單筆最大數量應當低于100萬份
85、 技術系統可能出現的風險點有(  )等。
A. 沒有嚴格按流程操作
B. 基金清算、核算系統主機硬件系統故障
C. 軟件系統、數據接受、交易監督控制系統故障
D. 錄音錄像系統故障
86、 在基金份額發售的3日前,以下(  )需要登載在指定報刊上。
A. 招募說明書、基金合同摘要
B. 基金合同
C. 托管協議
D. 基金份額發售公告
87、在明確限制因素時,應考慮(  )。
A. 投資者風險偏好
B. 投資限制
C. 稅收
D. 操作規則
88、 我國基金監管的目標包括(  )。
A. 保護投資者利益
B. 保證市場的公平、效率和透明
C. 降低系統風險
D. 提高基金整體收益率
89、依據資產配置的不同,混合基金可分為(  )。
A. 偏股型基金
B. 靈活配置型基金
C. 股債平衡型基金
D. 偏債型基金
90、 根據規定,基金托管人在履行職責時應確保基金的份額凈值按照(  )規定的方法進行計算。
A. 有關法律法規
B. 基金合同
C. 集合資產管理合同
D. 托管協議
91、 基金銷售業務信息管理平臺主要包括(  )。
A. 前臺業務系統
B. 后臺管理系統
C. 綜合業務系統
D. 應用系統的支持系統
92、 在對基金管理公司治理實施監管時,主要關注以下方面(  )。
A. 公司是否按照有關法律法規的要求建立起了組織機構健全.職責劃分清晰.制衡監督有效.激勵約束合理的法人治理結構。
B. 公司是否明確股東會的職權范圍和議事規則,股東是否嚴格履行義務
C. 公司是否明確董事會的職權范圍和議事規則
D. 公司董事是否具有履行職責所必須的素質.能力和時間,獨立董事是否獨立并有效履行職權
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