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2012年下半年證券從業(yè)《證券投資基金》押密試卷(8)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月10日
導(dǎo)讀:
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91、我國基金監(jiān)管的原則是(  )。
A. 依法監(jiān)管原則
B. 自律性監(jiān)管為主,政府監(jiān)管為輔的原則
C. “三公”原則監(jiān)管與自律并重原則
D. 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
92、 積極股票風(fēng)格管理的特點有(  )。
A. 主動改變投資組合中增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權(quán)重
B. 只改變投資組合中增長類股票在組合中的比重
C. 若股票前景不妙,降低權(quán)重
D. 若股票前景良好,增加權(quán)重
93、基金產(chǎn)品定價考慮的因素有(  )。
A. 基金產(chǎn)品類型
B. 市場環(huán)境
C. 客戶特性
D. 渠道特性
94、 對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行估值(  )。
A. 應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
B. 運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果,應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價格
C. 采用估值技術(shù)確定公允價值時,應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)
D. 應(yīng)通過定期校驗,確保估值技術(shù)的有效性
95、關(guān)于無差異曲線,下列表述正確的有(  )。
A. 無差異曲線是由左至右向下彎曲的曲線
B. 同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同
C. 不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同
D. 無差異曲線的位置越低,其上的投資組合帶來的滿意程度就越高
96、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格須具備的條件是(  )。
A. 連續(xù)2年盈利
B. 治理機(jī)構(gòu)和管理制度健全
C. 財務(wù)狀況良好
D. 運(yùn)作行為規(guī)范
97、 恒定混合策略在市場變動時的行動方向是(  )。
A. 下降時買入
B. 上升時賣出
C. 下降時賣出
D. 上升時買入
98、 允許基金管理公司自主選擇對(  )內(nèi)贖回的基金持有人設(shè)定較高的贖回費率標(biāo)準(zhǔn),并將此類贖回費全額計人基金財產(chǎn)。
A. 1日
B. 1周
C. 1個月
D. 1個季度
99、基金資產(chǎn)賬戶主要包括(  )。
A. 銀行存款賬戶
B. 結(jié)算備付金賬戶
C. 不動產(chǎn)賬戶
D. 證券賬戶
E. 壞賬準(zhǔn)備金賬戶
100、基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置一般包括(  )。
A. 負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓、研究、客戶關(guān)系維護(hù)的市場部門
B. 負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門
C. 負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行基金交易計劃的部門
D. 負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)的部門
E. 負(fù)責(zé)交易監(jiān)控、風(fēng)險管理的部門
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