11．關于基金交易業務控制，下列說法正確的是( )。
A．建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施
B．基金交易應實行集中交易制度，基金經理可以直接向交易員下達投資指令或者直接
進行交易
C．公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D．建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
12．按照業務運作的順序，一只開放式基金的托管業務流程可分為( )。
A．簽署基金合同
B．基金運作
C．基金募集
D．基金終止
13．基金托管人對基金管理人的投資運作進行監督，對基金投融資比例監督的內容包括但
不限于( )。
A．基金合同約定的基金投資資產配置比例
B．融資限制
C．股票申購限制
D．單一投資類別比例限制
14．內部監控作為內部控制的基本要素之一，主要包括( )。
A．稽核檢查制度
B．內部監控制度
C．稽核監督體系
D．內部控制制度
15．基金市場營銷分析的具體內容包括( )。
A．設定具體的市場營銷目標
B．收集、分析以往的歷史數據
C．分析擬發行基金的目標市場
D．評估外部因素和內部因素
16．基金銷售機構內部控制應履行的原則包括( )。
A．獨立性
B．有效性
C．健全性
D．審慎性
17．( )基金復核與基金會計賬目的核對同時進行。
A．季末
B．月末
C．年中
D．年末
18．基金的會計核算對象包括( )。
A．資產類
B．負債類
C．資產損益共同類
D．資產負債共同類
19．通過對( )的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。
A．基金規模的大小
B．基金份額變動情況
C．基金價格的高低
D．基金持有人結構
20．基金利潤來源之一的利息收入具體包括( )。
A．債券利息收入
B．存款利息收入
C．資產支持證券利息收入
D．買入返售金融資產收入
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