A． 依法監(jiān)管原則
B． “三公”原則
C． 自律在先和監(jiān)管在后原則
D． 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
72、 下列屬于LOF份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管特點的有（ ）。
A． 目前，基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要2個交易日的時間
B． 基金份額持有人擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
C． 登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回，不能直接在證券交易所賣出
D． 登記在登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能在證券交易所賣出，不能直接中請贖回
73、 證券交易所規(guī)則包括（ ）。
A． 交易所基金上市規(guī)則
B． 上市開放式基金業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)規(guī)則
C． 交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則
D． 行業(yè)協(xié)會規(guī)則
74、 最新價格的確定原則為（ ）。
A． 該證券正常交易時，采用最新成交價
B． 該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時，采用前一交易日收盤價
C． 該證券停牌且當(dāng)日有成交時，采用最新成交價
D． 該證券停牌且當(dāng)日無成交時，采用漲停價格
75、
50萬份
A． 50萬份
B． 100萬份
C． 150萬份
D． 200萬份
76、 投資者的共同偏好規(guī)則是指（ ）。
A． 具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投資者選擇期望收益率低的組合
B． 具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投資者選擇期望收益率高的組合
C． 具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，投資者選擇方差較小的組合
D． 人們在投資決策時希望期望收益率越大越好，風(fēng)險越小越好
77、 各國(地區(qū))信息披露所采用的“重大性”概念的標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。
A． 影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)
B． 影響證券市場交易量標(biāo)準(zhǔn)
C． 影響證券市場價格標(biāo)準(zhǔn)
D． 影響企業(yè)發(fā)展前景標(biāo)準(zhǔn)
78、 基金向個人投資者分配（ ）時，不再代扣個人所得稅。
A． 股息
B． 紅利
C． 利息
D． 本金
79、 稽核監(jiān)督部門的主要職責(zé)有（ ）。
A． 對各項業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議
B． 獨(dú)立檢查和評價有關(guān)內(nèi)部控制制度
C． 對涉及內(nèi)部控制方面的問題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查
D． 對違反內(nèi)部控制制度的單位和個人建議給予相應(yīng)的紀(jì)律處分
80、 基金托管人對會計核算進(jìn)行復(fù)核的主要內(nèi)容是基金賬務(wù)的復(fù)核以及（ ）。
A． 基金頭寸的復(fù)核
B． 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
C． 基金財務(wù)報表的復(fù)核
D． 基金費(fèi)用與收益分配復(fù)核
