二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
　　1．下列關于基金投資范圍的說法正確的是（　　）。
　　A．股票基金應有60%以上的資產投資于股票
　　B．基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
　　C．貨幣市場基金可投資于股票、可轉債、剩余期限超過397天地債券等
　　D．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
　　2．基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有以下（　　）等情形。
　　A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產凈值的10%
　　B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，其持有比例占該證券發行數量的比例超過10%
　　C．基金財產參與股票發行申購，單只基金申報的金額超過該基金的總資產
　　D．投資于同一公司發行的短期企業債券的比例，不得超過基金資產凈值的10%
　　3．基金管理公司變更經營范圍，中國證監會將對基金管理公司的（　　）等相關內容進行審查和評議，做出相關決定。
　　A．投資決策與研究分析體系的建立與執行
　　B．公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執行
　　C．公司監察稽核與內部風險控制體系的建立與執行
　　D．人員隊伍及人力資源管理狀況
　　4．下列是屬于基金投資交易監管方式的是（　　）。
　　A．通過托管銀行實現對基金投資的監管
　　B．對基金募集申請材料進行合規性審查
　　C．實時監控單只基金的異常交易
　　D．實時監控基金管理公司股東賬戶的異常交易
　　5．下列各項中是證券交易所自律管理內容的是（　　）。
　　A．對基金上市交易的管理
　　B．對基金銷售活動的監管
　　C．對基金信息披露的監管
　　D．對基金投資行為進行監控
　　6．當基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級管理人員有以下（　　）情形時，中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話。
　　A．業務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益
　　B．基金管理公司的治理結構、內部控制制度不健全、執行不力，導致出現或者可能出現重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責
　　C．高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
　　D．違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務
　　7．中國證監會對基金托管部門內部控制的監督包括（　　）。
　　A．托管銀行各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立
　　B．基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的保管是否嚴格分離
　　C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否保證清算的及時高效，同時又保證基金財產的安全與獨立
　　D．托管銀行托管業務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡等
　　8．下列關于風險準備金的說法正確的是（　　）。
　　A．提取風險準備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
　　B．2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風險準備金
　　C．風險準備金余額達到基金資產凈值的1%時可不再提取
　　D．風險準備金制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施
　　9．證券投資基金業委員會的主要職責有（　　）。
　　A．調查、收集、反映業內意見和建議
　　B．研究、論證業內相關政策與方案
　　C．草擬或審議證券投資基金業務有關規則、執業標準、工作指引和自律公約
　　D．協助開展業內教育培訓、國際交流與合作
　　10．中國證監會于2006年8月和2007年9月先后發布通知規范基金管理公司提取風險準備金；風險準備金主要用于賠償因公司（　　）等給基金財產或基金份額持有人造成的損失。
　　A．違法違規
　　B．違反基金合同
　　C．技術故障
　　D．操作失誤

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