二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中,至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)
61、
從( )出發,一般都規定基金托管人必須是由獨立于基金管理人并具有一定實力的商業銀行、保險公司或信托投資公司等金融機構擔任。
A.基金財產的安全性
B.基金財產的增值性
C.投資者利益的保護
D.基金托管人的獨立性
62、
在營銷環境的所有因素中,基金管理人最需要關注的有( )。
A.機構本身的情況
B.影響投資者決策的因素
C.控股公司的運營狀況
D.監管機構對基金營銷的規范
63、
基金財產保管的主要內容包括( )。
A.基金印章保管
B.基金資產賬戶管理
C.重要文件保管
D.核對基金資產
64、
( )作為理財顧問或金融規劃師,可以針對特定的客戶需求,提供獨立的咨詢服務,將基金作為客戶資產組合的一部分銷售出去。
A.銀行
B.證券公司
C.律師事務所
D.基金管理公司
65、
基金托管人內部控制的主要內容包括( )。
A.資產保管
B.資金清算
C.投資監督
D.會計核算與估值
66、
證券投資基金的主要特點表現為( )。
A.集合理財、專業管理
B.組合投資、分散風臉
C.利益共享、風險共擔
D.獨立托管、保障安全
67、
基金注冊登記機構是指負責基金( )業務的機構。
A.登記
B.存管
C.清算
D.交收
68、
單一股票與股票基金的風險相比( )。
A.單一股票的投資風險較為集中,投資風險較大
B.股票基金由于分散投資,投資風險低于單一股票的投資風險
C.股票基金增加了基金經理投資的委托代理風險
D.股票基金的風險大于單一股票的風險
69、
關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的認購的規定是( )。
A.ETF可采取場內認購和場外認購方式
B.場內認購的基金份額登記在中國結算公司的證券登記結算系統
C.我國只有深圳證券交易所開辦LOF業務
D.投資者可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點場內認購LOF份額
70、
基金業常用的營業推廣手段有( )。
A.廣告促銷
B.銷售網點宣傳
C.激勵手段
D.費率優惠