單項選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個選項中．只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。不填、錯填均不得分)
1、 （　　）是指公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨立性原則
D．相互制約原則


2、消極型投資策略以擬合市場投資組合為主要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場組合的差異，并以獲得（　　）為主要目標。
A．超過市場組合收益的回報
B．超過市場組合平均收益
C．市場組合平均收益
D．額外收益

3、 下列不屬于基金管理人信息披露范圍的是（　　）。
A．涉及基金凈值復核的信息披露
B．涉及基金募集的信息披露
C．涉及基金上市交易的信息披露
D．涉及基金投資運作的信息披露


4、投資者購買的收益不確定的資產也就是（　　）。
A．組合資產
B．風險資產
C．證券資產
D．增值資產

5、基金管理人自收到驗資報告之日起（　　）日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續。
A．3
B．5
C．10
D．15

6、 （　　）即一家基金管理公司所擁有的基金產品大類中有多少更細化的子類基金。
A．產品線的廣度
B．產品線的寬度
C．產品線的深度
D．產品線的長度


7、根據《證券投資基金運作管理辦法》申請募集基金，以下（　　）不是擬募集的基金應當具備的條件。
A． 符合中國證監會關于基金品種的規定
B．與擬任基金管理人已管理的基金雷同
C．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規和中國證監會的規定、
D．基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資者，或者其他侵犯他人合法權益的內容

8、 一般而言，只有在存在（　　）的收益級差和（　　）的過渡期時，債券投資者才會進行互換操作。
A．較高，較短
B．較低，較長
C．較高，較長
D．較低，較高


9、 （　　）旨在通過基本分析和技術分析構造投資組合，并通過買賣時機的選擇和投資組合結構的調整，獲得超過市場組合收益的回報。
A．積極型投資策略
B．集體投資策略
C．個人投資策略
D．消極型投資策略


10、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產凈值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%