2012年9月23日證券從業(yè)資格考試證券投資基金試題回憶如下：
　　－－本文摘自考試大論壇網(wǎng)友（rigcft ）
　　1.多選:
　　基金與股票的相同點和區(qū)別。
　　2004年7月1日開始實施的《證券投資基金運作管理辦法》把我國基金分為哪幾類。
　　基金托管人的職責。
　　ETF和LOF的區(qū)別。
　　保本基金的分析指標。
　　開放式基金募集成立的要求。
　　封閉式基金折溢價率的概念：
　　投資決策委員會的責任
　　投資管理部門的包含：投資部，研究部，交易部
　　投資雙低是哪兩低（低市盈率，低市凈率）
　　公司治理的基本原則：
　　獨立董事制度：
　　基金托管人在基金運作中的作用。
　　基金財產(chǎn)的保管的基本要求。
　　基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容
　　基金市場營銷的主要內容
　　基金銷售機構的注入必要條件。
　　基金估值對配股的估算方法。
　　信息披露的禁止行為：
　　基金持有人權利：
　　基金臨時信息有哪些
　　基金監(jiān)管的內容
　　資本市場線和證券市場線的區(qū)別
　　影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素。
　　投資組合策略的主要思想。
　　道氏理論的應用指數(shù)。
　　到期收益率與現(xiàn)實復利收益率的區(qū)別。
　　三大經(jīng)典風險調整收益衡量方法
　　單選：契約型基金和公司基金的區(qū)別：法律主體資格不同
　　（）年出臺的投資公司法和投資顧問法不但對美國基金業(yè)的發(fā)展具有基石性左右，也對基金在全球的普及型發(fā)展深遠影響。
　　（）年開始的證券投資基金法，為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要法律基礎。
　　哪個基金的風險最低
　　基金評價分類的原因。
　　不屬于基金評價業(yè)務原則：（及時性）
　　贖基金回費用的計算。
　　（）階段是基金托管人全面行使職責的主要階段。
　　基金銀行存管賬戶是以（基金）的名義在銀行開立的。
　　基金銷售機構內部控制的原則(健全性，有效，獨立，審慎）。
　　基金估值的頻率。
　　基金會計核算的頻率（日）
　　基金轉換計入基金其他收入的算法。
　　以發(fā)行基金方式的募集資金不征收營業(yè)稅。
　　基金賣出股票按照千分之一征收印花稅
　　開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（45）日內，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上。
　　管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前（30）日公告大會的
　　基金監(jiān)管的首要目標。
　　基金監(jiān)管的原則：
　　發(fā)現(xiàn)價格偏離證券是證券組合管理的哪個步驟
　　證券組合期望收益率的計算
　　當市場表現(xiàn)出強烈的上升或下降趨勢時，恒定混合策略的表現(xiàn)將（劣于）買入持有策略。
　　市場分割理論的定義
　　特雷諾指數(shù)的算法
　　基金擇時損益的計算
　　判斷：證券投資基金只為中小投資者拓寬了投資渠道，而對擊鼓沒有什么作用。
　　持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風險越高。
　　混合基金沒有規(guī)定股票和債券的比例。
　　ETF折價套利會導致ETF總分額增加，溢價套利會導致ETF總份額減少（錯）
　　跟蹤偏離度等于考察期內跟蹤誤差的標準差。（對）
　　QDII不的借入現(xiàn)金（錯）
　　巨額贖回是基金單個開放日凈贖回分超過前一日基金總份額的10%（不知道是對還是錯）
　　基金托管人負責保管基金的中大亨，基金的開戶資料，預留印鑒，實物證券的憑證等重要文件。
　　基金銷售公司已成為我國的主要銷售機構。
　　費率優(yōu)惠屬于促銷。
　　基金銷售機構可以自行印制宣傳資料
　　前臺業(yè)務系統(tǒng)的定義
　　投資者交納基金份額認購款項時，表明其對基金合同的承認和接受，此時基金合同成立。
　　QDII只以中文披露相關信息
　　封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內進行競價迥異，其等級業(yè)務同上市公司的股票一樣，由中國證券登記結算有限責任公司辦理。
　　基金高級管理人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
　　行為金融理論認為市場異常是普遍的。
　　股票投資組合的目的混合性戰(zhàn)略的風險低于中小型策略而收益大于中小型策略。
　　積極的股票風格管理的定義。凸性對投資者有利
　　現(xiàn)金流匹配化的成本較高。算術平均收益率和幾何收益率的比較
　　夏普指數(shù)越大績效越好M2的基本思想。
　　基金選擇股票的貢獻等于從基金股票投資收益率中減去股票指數(shù)收益率，再減去行業(yè)或部門選擇貢獻風險的定義。
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