現就2019年11月證券業從業人員資格考試(以下簡稱“考試”)有關事項公告如下：

一、考試時間及報名時間

二、考試報名條件

(一)一般從業資格考試

1、報名截止日年滿18周歲；

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行為能力。

(二)專項業務類資格考試

一般從業資格考試合格的人員，均可參加專項業務類資格考試。

三、考試科目、范圍及題型

(一)考試科目和考試時間

考試安排為“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試”5個科目考試。

考試具體科目及場次安排詳見準考證。

(二)考試范圍

1、一般從業資格考試的考試范圍

參考《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2019)》(詳見http：//link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/201910/t20191009_140276.html)

2、專項業務類資格考試的考試范圍

“保薦代表人勝任能力考試”

參考《保薦代表人勝任能力考試大綱(2018)》

(詳見http：//link.233.com/19011/tzgg/201806/t20180619_135707.html)

“證券分析師勝任能力考試”

參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》

(詳見http：//link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)

“證券投資顧問勝任能力考試”

參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》

(詳見http：//link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)

(三)考試形式及考試題型

1、一般從業資格考試

考試采取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

2、專項業務類資格考試

考試采取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為120題，考試時間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。

(四)考試城市

11月30日至12月1日考試地點：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、深圳、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州、贛州(40個城市)。

四、報名方式及費用

考試采取網上報名方式，考生應登錄中國證券業協會網站(link.233.com/19011)報名。

考試費為61元/科，繳費方式分為網上繳費與現場繳費，考生可根據需要自行選擇繳費方式。

五、繳、退費時間

網上繳費時間：2019年10月14日15時至11月8日15時

網上退費時間：2019年10月16日15時至11月8日15時

現場繳費時間：2019年10月28日至11月1日(上午9：30-11：30；下午13：30-16：00)

“現場繳費”退費時間：繳費成功日起至2019年11月8日15時。

有關現場繳費地點、注意事項與退費流程等，詳見附件證券業從業人員資格考試現場繳費須知。

六、臺灣同胞報考注意事項

為貫徹落實《關于促進兩岸經濟文化交流合作的若干措施》(國臺發〔2018〕1號)的精神，為臺灣同胞來大陸金融業就業提供便利，持有(包含曾于最近三年內持有)臺灣證券執業資格證照的臺灣合法居民，僅需通過《證券市場基本法律法規》科目考試，即可取得大陸證券從業資格。報名和考試需使用臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)或港澳臺居民居住證。具體安排詳見《關于臺灣證券從業人員在大陸取得證券從業資格和申請執業證書有關事項的公告》http：//link.233.com/19011/tzgg/201806/t20180601_135526.html。

七、報名原則

(一)報名及繳、退費應在規定時間內完成。

(二)考生報名應按系統流程提示操作，繳費成功即完成報名。報名成功的考生在當次考試報名截止日前可選擇網上退考；當次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報考當次考試的該科目考試。

(三)考生可在規定的時間內申請退費，逾期不得以未參加考試等理由要求退還考試費。退費時，按照報名系統提示流程進行操作(詳見報名系統)。采用網上繳費方式的，費用退回原支付賬戶；采用現場繳費方式的，考生需按要求在報名系統提供銀行卡信息。

(四)退考產生的手續費由考生自行承擔，退費周期約為7至14個工作日。

八、準考證打印

報考成功的考生，可在考試日前3天登錄報名網站打印準考證。具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。

九、考試紀律要求

(一)參加考試時，考生須持紙質準考證和有效期內身份證件參加考試，其中內地考生持二代身份證，港澳臺考生可持居民居住證、臺灣考生可持居民來往大陸通行證(臺胞證)，外籍考生持護照(身份證件須與報名時所填證件保持一致)。準考證信息與身份證件信息如不一致須于考試日前2天撥打客服電話(010-66575797)說明情況，并獲確認方可參加考試；身份證過期或遺失者，可持公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片，并加蓋公安機關印章)參加考試，使用駕駛證、戶口本、學生證等其他證件一律不得入場。

(二)考生進入考場須按照監考老師要求依次就座。

(三)考試時手機應關閉，桌面只允許放置準考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙，隨身物品須放置在考場指定位置，請考生不要將貴重物品帶入考場，以防丟失。

十、考試成績查詢

考試成績合格可取得“成績合格證”(成績合格證在協會網站考試成績查詢窗口下載、打印)，一般從業資格考試成績長年有效。考生對考試成績、合格證照片有異議的，應當在成績公布之日起十五日內向協會提出，超出時間范圍將不予受理。

十一、考試違紀處理

參加考試人員發生違紀行為的，協會將根據情節給予取消當場考試成績、禁考一至兩年的處分，并將違紀情況記入誠信信息管理系統；對于執業注冊人員嚴重違紀的，協會還將給予注銷其執業證書并在三年內不受理其執業注冊申請的自律處分；考場紀律、違紀處理和違紀申訴詳見公告“證券業從業人員資格考試考場須知”(http：//link.233.com/19011/cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html)。

十二、考試教材

中國證券業協會組織編寫的《證券業從業人員一般從業資格考試統編教材(2019)》由中國財政經濟出版社出版，于2019年10月發行，考生可通過中國財政經濟出版社網上書店等渠道購買。

特此公告。

附件：證券業從業人員資格考試現場繳費須知

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