近期中國證券業協會發布了《2021年香港證券及期貨從業員資格考試公告（第1號）》，2021年第1次香港證券及期貨從業員資格考試時間為4月24日，報名時間為3月24日15時～4月9日15時，報名費用:卷一人民幣1100元/卷，卷二、卷六、卷十六:均為人民幣1210元/卷，符合報考資格的內地證券期貨基金專業人員可通過中國證券業協會進行網上報名,并按指定的方式及時繳納報名費用。
考試綱要
卷一 基本證券及期貨規例
第1章:香港金融業監管概覽 |
第2章:相關香港法例及新《公司條例》的原則 |
第3章:《證券及期貨條例》 |
第4章:發牌及注冊與附屬法例 |
第5章:業務操守與客戶關系 |
第6章:業務運作與常規 |
第7章:在香港交易所的參與 |
第8章:取得公開資本 |
第9章:市場失當行為及不當交易行為 |
卷二 證券規例
第1章: 監管架構 |
第2章: 相關附屬法例的規定 |
第3章: 證券業務管理及監管 |
第4章: 買賣于香港聯合交易所有限公司(“聯交所”)交易的證券 |
第5章: 其他證券活動 |
第6章: 交易所買賣的期權及場外衍生工具 |
第7章: 市場失當行為及不當交易手法 |
卷六 資產管理規例
第1章:一般監管架構 |
第2章:后勤部門的監察事宜 |
第3章:資產管理規例 |
第4章:失當行為 |
卷十六 保薦人(代表)
第1章:一般架構 |
第2章:《上市規則》及首次公開招股上市程序 |
第3章:籌備首次公開招股的任務 |
第4章:籌備上市申請 |
第5章:盡職審查 |
第6章:于刊發招股章程后 |
考試時間及地點
考試試卷 | 考試日期 | 考試時間 |
卷一《基本證券及期貨規例》 | 2021年4月24日 (星期六) | 14:00～15:30 |
卷二《證券規例》 | 16:00～17:00 | |
卷六《資產管理規例》 | ||
卷十六《保薦人(代表)》 |
考試地點:北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個城市,具體考試地點見準考證。
提示:考生報名成功后,請考生關注所報考區疫情防控要求,如出現調整,請考生在遵守當地疫情防控規定的前提下參加考試;如果報名后考區不能正常組織考試,協會將取消當地考試,并為已報考考生辦理退款。
