2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號(hào)）
根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”),中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡稱“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
根據(jù)上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》,并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請相關(guān)牌照,而無須通過專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內(nèi)地專業(yè)人員,將被視作符合香港負(fù)責(zé)人或代表的行業(yè)資格。
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現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
一、考試時(shí)間及地點(diǎn)
考試試卷 | 考試日期 | 考試時(shí)間 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 2021年7月3日 (星期六) | 14:00～15:30 |
卷二《證券規(guī)例》 | 16:00～17:00 | |
卷三《衍生工具規(guī)例》 | ||
卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》 | ||
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 | ||
卷十六《保薦人(代表)》 |
考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個(gè)城市,具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。
提示:考生報(bào)名成功后,請考生關(guān)注所報(bào)考區(qū)疫情防控要求,如出現(xiàn)調(diào)整,請考生在遵守當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾?guī)定的前提下參加考試;如果報(bào)名后考區(qū)不能正常組織考試,協(xié)會(huì)將取消當(dāng)?shù)乜荚?并為已報(bào)考考生辦理退款。
二、報(bào)名日期及費(fèi)用
(一)報(bào)名時(shí)間:5月18日15時(shí)～6月16日15時(shí)
(二)報(bào)名費(fèi)用:
卷一:人民幣1100元/卷
卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六:均為人民幣1210元/卷
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民,并備案為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即:
1.在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的證券從業(yè)人員;或
2.擁有中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
科目 | 考試形式 | 題量/道 | 考試時(shí)長/分 | 合格線 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 閉卷機(jī)考 | 60 | 90 | 70% |
卷二《證券規(guī)例》 | 40 | 60 | ||
卷三《衍生工具規(guī)例》 | ||||
卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》 | ||||
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 | ||||
卷十六《保薦人(代表)》 |
注:考生可于考試后約14個(gè)工作日通過香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站(https://link.233.com/20142/login)查閱其考試成績。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序,請按照考試手冊第8.1項(xiàng)之提示。
香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會(huì)申請相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、三、五、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
有關(guān)申請香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站。
五、考試成績查詢
考生可于考試后約14個(gè)工作日透過香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站(https://link.233.com/20142/login)查閱其考試成績。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序,請按照資格考試手冊第8.1項(xiàng)之提示。
六、背景資料
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下:
受規(guī)管活動(dòng)類別 | 受規(guī)管活動(dòng) |
第一類 | 證券交易 |
第二類 | 期貨合約交易 |
第三類 | 杠桿式外匯交易 |
第四類 | 就證券提供意見 |
第五類 | 就期貨合約提供意見 |
第六類 | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
第七類 | 提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
第八類 | 提供證券保證金融資 |
第九類 | 提供資產(chǎn)管理 |
第十類 | 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地證券備案類型或 期貨、基金執(zhí)業(yè)資格類型 | 香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
一般證券業(yè)務(wù) (已通過證券交易專科考試) | 證券交易 (第一類受規(guī)管活動(dòng)) |
一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù) (已通過證券投資分析專科考試) | 就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動(dòng)) |
一般證券業(yè)務(wù) (已通過證券發(fā)行與承銷專科考試) | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試) | 期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試) | 就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動(dòng)) |
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金專科考試) | 提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動(dòng)) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
職位 | 受規(guī)管活動(dòng) | 證券及期貨從業(yè)員資格考試 (香港資格考試) |
負(fù)責(zé)人員 | 第1類 證券交易; 第4類 就證券提供意見; | 卷一及卷二 |
第2類 期貨合約交易 第5類 就期貨合約提供意見 | 卷一及卷三 | |
第6類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 | 卷一及卷五 | |
第9類 提供資產(chǎn)管理 | 卷一及卷六 | |
代表 | 第1類 證券交易 第2類 期貨合約交易 第4類 就證券提供意見 第5類 就期貨合約提供意見 第6類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 第9類 資產(chǎn)管理 | 卷一 |
資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。
咨詢電話:(852) 22311222(選擇語言后按1)
Email: licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報(bào)考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。
咨詢電話:010-66575797
Email: kaoshi@sac.net.cn
七、考試教材
成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本。考生可根據(jù)《溫習(xí)手冊》準(zhǔn)備考試。
此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
*《證券及期貨條例》及其附屬法例
*由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
*香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk
*香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk
*香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/
*強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。
八、考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
第2章:相關(guān)香港法例及《公司條例》的原則 |
第3章:《證券及期貨條例》 |
第4章:發(fā)牌及注冊與附屬法例 |
第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
第7章:在香港交易所的參與 |
第8章:取得公開資本 |
第9章:市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷二 證券規(guī)例
第1章: 監(jiān)管架構(gòu) |
第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
第3章: 證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
第4章: 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券 |
第5章: 其他證券活動(dòng) |
第6章: 交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具 |
第7章: 市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷三 衍生工具規(guī)例
第1章: 監(jiān)管架構(gòu) |
第2章: 發(fā)牌及注冊 |
第3章: 客戶證券及款項(xiàng) |
第4章: 業(yè)務(wù)操守 |
第5章: 備存記錄及合約限量及申報(bào) |
第6章: 期貨交易與交收 |
第7章: 場外衍生工具交易、匯報(bào)及結(jié)算 |
第8章: 主要的海外期貨交易所及結(jié)算所概覽 |
卷五 機(jī)構(gòu)融資規(guī)例
第1章: 法律及監(jiān)管架構(gòu)和操守準(zhǔn)則概覽 |
第2章: 在香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)上市 |
第3章: 公司收購、合并及股份回購 |
第4章: 其他事項(xiàng) |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
第1章:一般監(jiān)管架構(gòu) |
第2章:后勤部門的監(jiān)察事宜 |
第3章:資產(chǎn)管理規(guī)例 |
第4章:失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人(代表)
第1章:一般架構(gòu) |
第2章:《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序 |
第3章:籌備首次公開招股的任務(wù) |
第4章:籌備上市申請 |
第5章:盡職審查 |
第6章:于刊發(fā)招股章程后 |
九、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)。考生可通過香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
十、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式
地址:香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室
網(wǎng)址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852)31206100
電子郵箱﹕exam@hksi.org
十一、防疫措施
(一)考生進(jìn)入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異常或體溫超過37.3℃不能入場。除現(xiàn)場取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。
(二)考試期間，考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)各考點(diǎn)會(huì)安排專人在考試間歇期對考場進(jìn)行消毒。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2021年5月14日
原標(biāo)題：2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號(hào)）
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