第五章 金融衍生工具

　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。

　　掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型；了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。

　　掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別；掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。了解中國金融期貨交易所；掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特征；了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險。

　　掌握金融期權的定義和特征；掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別；熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類；了解金融期權的主要功能。

　　掌握權證的定義、分類、要素；熟悉權證的發行、上市與交易。

　　掌握可轉換債券的定義和特征；掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。

　　掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構；了解存托憑證的優點；了解我國發行的存托憑證。

　　掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解資產證券化的結構和流程；了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信托投資單位的現狀、特點與發展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。

　　掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。

第六章 證券市場運行

　　熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、作用、構成；熟悉證券發行分類；掌握證券發行制度及我國的證券發行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件；掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件；熟悉債券發行方式和發行定價方式。

　　掌握證券交易所的定義、特征、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結構；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統；掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。

　　掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。

　　掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

第七章 證券中介機構

　　掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監管要求；掌握我國證券公司的監管制度。

　　掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。

　　掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監管措施的規定。

　　熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

第八章 證券市場法律制度與監督管理

　　掌握證券市場法律法規的層次；掌握《證券法》和《公司法》的調整范圍、宗旨和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的范圍宗旨和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定；熟悉《反洗錢法》的調整范圍、宗旨和主要內容。

　　掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定；掌握《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定；掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關規定；掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定；掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。

　　熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場的監管體系和自律管理體系；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

　　熟悉證券市場的自律性管理機構；掌握證券交易所的主要職能、監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券從業人員資格管理的有關規定；熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容；熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理；掌握證券業從業人員執業行為準則規定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監督及懲戒。