第三章 證券市場主體

第一節 證券發行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征。

掌握證券發行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征；熟悉企業（公司）直接融資的方式及特征；熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑；掌握金融機構直接融資的特點。

第二節 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；了解我國證券市場投資者結構及演化。

掌握機構投資者的概念、特點及分類；熟悉機構投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類；熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點；掌握企業和事業法人類機構投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。

第三節 證券中介機構

掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司的監管制度及具體要求；掌握證券公司主要業務的種類及內容；了解證券公司業務國際化。

熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；掌握我國證券金融公司的定位及業務；掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

第四節 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國證券交易所的發展歷程。

熟悉證券業協會的性質和宗旨；了解證券業協會的歷史沿革；熟悉證券業協會的職責和自律管理職能。

熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能；熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。

掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

第五節 證券監管機構

熟悉證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段；掌握我國的證券市場的監管體系；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。

第四章 股票

第一節 股票概述

掌握股票的定義、性質和特征；熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征；掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。

掌握普通股股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優先認股權等概念。

熟悉優先股的定義、特征；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股與普通股、債券及其他股債混合產品的比較；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。

了解我國各種股份的概念；了解我國股票按投資主體性質的分類及概念；了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

第二節 股票發行

熟悉股票發行制度的概念；了解我國股票發行制度的演變；掌握審批制、核準制、注冊制的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；了解股票的無紙化發行和初始登記制度。

掌握新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定；熟悉增發的發行方式、配股的發行方式；了解新股網上網下申購的要求。

熟悉股票退市制度。

第三節 股票交易

掌握證券交易原則和交易規則；熟悉做市商交易的基本概念與特征；熟悉融資融券交易的基本概念與操作。

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國證券托管制度的內容；了解證券委托的形式；掌握委托指令的基本類別；熟悉委托指令的內容；熟悉委托受理的手續和過程；了解委托指令撤銷的條件和程序；掌握證券交易的競價原則和競價方式；了解漲跌幅限制等市場穩定機制；了解證券買賣中交易費用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過戶。

熟悉股票價格指數的概念和功能；了解股票價格指數的編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價格指數；了解海外國家主要股票市場的股票價格指數。

熟悉滬港通和深港通的概念及組成部分；了解滬港通和深港通股票范圍及投資額度的相關規定。

第四節 股票估值

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系；熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因；了解影響股票價格變動的相關因素；了解基本分析、技術分析、量化分析的概念。

熟悉貨幣的時間價值、復利、現值、貼現的概念；熟悉影響股票投資價值的因素；了解股票的絕對估值方法和相對估值方法。