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A. 上市后前 10 個交易日不設(shè)漲跌幅限制，之后漲跌幅限制為 10% B. 上市后前 5 個交易日不設(shè)漲跌幅限制，之后漲跌幅限制為 20% C. 上市后前 5 個交易日不設(shè)漲跌幅限制，之后漲跌幅限制為 10% D. 上市后始終不設(shè)漲跌幅限制

A. 雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系 B. 縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系 C. 主法律關(guān)系與從法律關(guān)系 D. 確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

A. 責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款 B. 沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款 C. 給投資者造成損失的，由發(fā)行人承擔(dān)賠償責(zé)任，證券公司無需承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 D. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下 的罰款

A. 注冊資本不低于人民幣1億元，且必須為實繳貨幣資本 B. 主要股東最近3年沒有違法記錄 C. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) D. 注冊資本不低于人民幣5000萬元，且必須為實繳貨幣資本

A. 具備3年以上相關(guān)經(jīng)歷的合規(guī)管理人員占公司總部人數(shù)2%，共6人 B. 具備3年以上相關(guān)經(jīng)歷的合規(guī)管理人員占公司總部人數(shù)1.5%，共5人 C. 具備3年以上相關(guān)經(jīng)歷的合規(guī)管理人員占公司總部人數(shù)1.5%，共8人 D. 具備3年以上相關(guān)經(jīng)歷的合規(guī)管理人員占公司總部人數(shù)1%，共4人

A. 有限責(zé)任 B. 連帶責(zé)任 C. 無限責(zé)任 D. 經(jīng)營責(zé)任

2025年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模考大賽 第1題 單項選擇題 （每題0.5分，共40題，共20分）

1、科創(chuàng)板股票首次公開發(fā)行上市后，關(guān)于漲跌幅限制的說法正確的是（??）。

2、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。

3、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券 的相關(guān)法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。

4、根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng) 當(dāng)具備的條件不包括（??）。

5、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司合規(guī)部門的人員配備要求中，錯誤的是（??）。

6、 有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司應(yīng)承擔(dān)(　　)。

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