廣大證券考生請(qǐng)周知！2023版證券水平評(píng)價(jià)測(cè)試新考試大綱已經(jīng)發(fā)布！請(qǐng)及時(shí)了解，學(xué)霸君預(yù)計(jì)協(xié)會(huì)將會(huì)從11月專場(chǎng)考試起開始沿用新考試大綱，今天學(xué)霸君特地整理好了關(guān)于新舊考綱對(duì)比，幫助考生更好的梳理，本文通篇采用表格，文末將會(huì)對(duì)考生提問較多的幾個(gè)問題進(jìn)行答疑，請(qǐng)仔細(xì)查閱，可以提前收藏本文，方便以后備考。
一、新大綱具體變化
金融基礎(chǔ)：第六章-第二節(jié)-證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體和第三節(jié)-基金的募集、申購贖回與交易合并為第六章第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與業(yè)務(wù)流程。
法律法規(guī)：第一章新增一節(jié)（第九節(jié)），第二章新增一節(jié)（第六節(jié)）。
| 金融基礎(chǔ)知識(shí) | 證券法律法規(guī) |
2022版：第六章-第二節(jié)-證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體、第六章-第三節(jié)-基金的募集、申購贖回與交易。 2023版：合并為第六章-第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與業(yè)務(wù)流程 | 2023版：新增第一章-第九節(jié)-私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例 具體內(nèi)容為： 熟悉私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍、相關(guān)定義;了解私募基金管理人的主體性質(zhì)、應(yīng)持續(xù)符合的要求、不得擔(dān)任私募基金管理人及其相關(guān)主體的情形、出資方的禁止行為;掌握私募基金管理人和私募基金登記備案的規(guī)定、私募基金管理人的職責(zé)、注銷登記的情形;掌握私募基金向合格投資者非公開募集、投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配的有關(guān)規(guī)定;掌握私募基金投資范圍、投資層級(jí)、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定;熟悉私募基金管理人專業(yè)人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。 了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查的措施;了解私募基金管理人及相關(guān)主體的主要違法違規(guī)情形及其法律責(zé)任。 |
| / | 2023版：新增第二章-第六節(jié)-證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理 具體內(nèi)容為： 了解相關(guān)主體在證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理過程中的職責(zé);熟悉證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全運(yùn)行相關(guān)要求;掌握證券公司投資者個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)要求;掌握證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全應(yīng)急處置相關(guān)要求;了解證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)管要求及法律責(zé)任。 |
二、新大綱對(duì)比如下
1、金融基礎(chǔ)知識(shí)新舊考綱對(duì)比
| 金融基礎(chǔ)知識(shí)（2022版考綱） | 金融基礎(chǔ)知識(shí)（2023版考綱） |
第一章 金融市場(chǎng)體系 第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述 第二節(jié) 全球金融市場(chǎng) | 第一章 金融市場(chǎng)體系 第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述 第二節(jié) 全球金融市場(chǎng) |
第二章 中國的金融體系與多層次資本市場(chǎng) 第一節(jié) 中國的金融體系 第二節(jié) 中國的多層次資本市場(chǎng) | 第二章 中國的金融體系與多層次資本市場(chǎng) 第一節(jié) 中國的金融體系 第二節(jié) 中國的多層次資本市場(chǎng) |
第三章 證券市場(chǎng)主體 第一節(jié) 證券發(fā)行人 第二節(jié) 證券投資者 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu) 第四節(jié) 自律性組織 第五節(jié) 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu) 第六節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) | 第三章 證券市場(chǎng)主體 第一節(jié) 證券發(fā)行人 第二節(jié) 證券投資者 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu) 第四節(jié) 自律性組織 第五節(jié) 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu) 第六節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) |
第四章 股票 第一節(jié) 股票概述 第二節(jié) 股票發(fā)行 第三節(jié) 股票交易 第四節(jié) 股票估值 | 第四章 股票 第一節(jié) 股票概述 第二節(jié) 股票發(fā)行 第三節(jié) 股票交易 第四節(jié) 股票估值 |
第五章 債券 第一節(jié) 債券概述 第二節(jié) 債券發(fā)行 第三節(jié) 債券交易 第四節(jié) 債券估值 | 第五章 債券 第一節(jié) 債券概述 第二節(jié) 債券發(fā)行 第三節(jié) 債券交易 第四節(jié) 債券估值 |
第六章 證券投資基金 第一節(jié) 證券投資基金概述 第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體 第三節(jié) 基金的募集、申購、贖回與交易 第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤分配 第五節(jié) 基金的管理 第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露 第七節(jié) 私募證券投資基金 第八節(jié) 基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs | 第六章 證券投資基金 第一節(jié) 證券投資基金概述 第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與業(yè)務(wù)流程（合并） 第三節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤分配 第四節(jié) 基金的管理 第五節(jié) 基金的監(jiān)管與信息披露 第六節(jié) 私募證券投資基金 第七節(jié) 基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs |
第七章 金融衍生工具 第一節(jié) 金融衍生工具概述 第二節(jié) 期貨與期權(quán)交易 第三節(jié) 遠(yuǎn)期與互換交易 第四節(jié) 其他衍生工具 | 第七章 金融衍生工具 第一節(jié) 金融衍生工具概述 第二節(jié) 期貨與期權(quán)交易 第三節(jié) 遠(yuǎn)期與互換交易 第四節(jié) 其他衍生工具 |
第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理 第一節(jié) 概述 第二節(jié) 金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架 第三節(jié) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 第四節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)管理 第五節(jié) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理 第六節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理及其它 第七節(jié) 我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 | 第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理 第一節(jié) 概述 第二節(jié) 金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架 第三節(jié) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 第四節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)管理 第五節(jié) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理 第六節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理及其它 第七節(jié) 我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 |
2、證券法律法規(guī)新舊考綱對(duì)比
| 證券法律法規(guī)（2022版考綱） | 證券法律法規(guī)（2023版考綱） |
第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系 第二節(jié) 公司法 第三節(jié) 合伙企業(yè)法 第四節(jié) 證券法 第五節(jié) 證券投資基金法 第六節(jié) 期貨和衍生品法 第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 第八節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 | 第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系 第二節(jié) 公司法 第三節(jié) 合伙企業(yè)法 第四節(jié) 證券法 第五節(jié) 證券投資基金法 第六節(jié) 期貨和衍生品法 第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 第八節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例（新增） |
第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理 第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理 第四節(jié) 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作 第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理 | 第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理 第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理 第四節(jié) 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作 第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理 第六節(jié) 證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理（新增） |
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì) 第二節(jié) 證券投資咨詢 第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 第四節(jié) 證券承銷與保薦 第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù) 第六節(jié) 證券自營 第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理 第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù) 第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) | 第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì) 第二節(jié) 證券投資咨詢 第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 第四節(jié) 證券承銷與保薦 第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù) 第六節(jié) 證券自營 第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理 第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù) 第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) |
第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng) 第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng) | 第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng) 第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng) |
第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范 第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè) 第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定 第三節(jié) 證券市場(chǎng)誠信管理及禁入措施 第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范 | 第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范 第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè) 第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定 第三節(jié) 證券市場(chǎng)誠信管理及禁入措施 第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范 |
高頻問答：
1、2023版證券官方教材長啥樣？如何購買？
新教材上市之后，233網(wǎng)校書店將會(huì)上架新書，敬請(qǐng)關(guān)注！【233網(wǎng)校書店>>】證券教材如下圖所示：
2、新考綱和新教材資料和課程什么時(shí)候更新？原來的資料和課程還可以繼續(xù)使用嗎？
新考綱和課程將會(huì)在新教材上市之后陸續(xù)更新，各位考生請(qǐng)耐心等待一下哦。根據(jù)新舊考綱對(duì)比可以新增調(diào)整的內(nèi)容不多，原來的資料和課程也還是適用的，對(duì)考試影響不大哦，后續(xù)我們也會(huì)及時(shí)更新內(nèi)容。
3、新考綱和新教材發(fā)布證券考試難度是不是又會(huì)提升？
證券考試整體難度不會(huì)變。大致難度還是和以前差不多，零基礎(chǔ)考生建議先看教材，熟悉考試內(nèi)容，再跟著課程和老師一起學(xué)習(xí)，這樣效率更高哦。
4、新考綱和新教材什么時(shí)候施行？
自發(fā)布之日起施行。也就是2023年10月16日起開始。
5、10月證券預(yù)約測(cè)試也會(huì)使用新考綱嗎？
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于2023年10月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)預(yù)約測(cè)試的公告》可知，10月使用2022版考試大綱，各位考生請(qǐng)知悉！雖然2023版考試大綱寫了自發(fā)布之日起施行，但是根據(jù)學(xué)霸君觀察，協(xié)會(huì)更改速度沒有那么快，因此這個(gè)影響不大，大家按照自己的備考步驟備考即可，10月21日就考試了，大家加油哦！提前預(yù)祝大家都考過~
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