進入證券公司高級管理資質測試報名程序之前，請您務必閱讀以下說明。
一、報名、考試時間
(一)報名時間：報名日期詳見公告http://link.233.com/19011/cyry/kspt/ksbm/
(二)準考證打印時間：考試前三個工作日至考前1小時。
(三)考試時間：
二、考試內容
(一)考生科目及費用
證券公司合規管理人員勝任能力測試、證券公司高級管理人員資質測試、證券評級業務高級管理人員資質測試。
測試報名費為人民幣70元/人。
(二)考試方式及合格線
測試采取機考或筆試形式(以準考證為準)，測試時間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。
三、考試地點
北京市西城區武定侯街2號泰康國際大廈8層817室
四、報考資格
1、證券公司合規管理人員勝任能力測試：證券公司擬任證券公司合規總監或合規部門負責人。
2、證券公司高級管理人員資質測試：證券公司擬任證券公司董事長、副董事長、監事會主席、總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執行委員會和類似機構的成員(經理層人員)。
3、證券評級業務高級管理人員資質測試：評級機構擬任證券評級業務高級管理人員。
報名人員須對個人報名信息、有關證明文件的真實性、準確性及合法性負責。各公司應對本公司報名人員是否符合報考條件進行實質審查，如發現已報名人員不符合報考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理。
五、報名、繳費方式
報名繳費統一采用個人在線繳費方式進行。每科考試報名費為人民幣70元，在線匯款手續費由考生自行承擔，每筆手續費為總金額的6‰。請記錄您在線支付時的訂單號(該訂單號是您選擇在線支付后生成的)，以便日后查詢。
請各公司將報名人員信息錄入到報名系統中，以便獲取個人報名賬號，考生再根據所獲得的個人報名賬號登陸確認報考并繳費，完成報名流程。
六、報名流程
(一)機構報名操作
(二)個人報名操作
提示：為了保證充值金額能夠順利到賬，充值完成后請您務必點擊“返回商戶網站”。
七、發票申請
考試結束后將為集體報名單位統一郵寄發票。
需要發票的個人，須在報名截止日之前，登陸報名網頁申請，發票將于考試結束后統一安排郵寄。其他未申請但需要發票的個人，須在考試結束后3個月內，致電考試服務熱線021-61651128-轉人工服務，進行申請，逾期將不再受理考生補開發票的申請。
考試報名結束前已經申請發票的考生，自考試結束之日起3個月還未收到發票的，才可致電考試服務熱線021-61651128轉人工服務，申請登記發票補寄。
八、報名退款
考生申請退費流程：
登錄證券考試報名網站—>自行確認不需參考科目—>刪除已繳費考試科目—>等待退款
已成功報考的考生(報考科目顯示“已繳費”)，可在考試報名結束前申請退費，超過所規定的退費時限的，其報名費不予退還。
在線支付退款將退還至原付款時使用的銀行卡，退款手續費由考生自行承擔。
郵局匯款退款將退還至考生報名注冊時填寫的地址，退款手續費由考生自行承擔。
九、違紀處理
1、參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理，并追究有關證券公司相應責任。
2、考生在考試期間有(包括但不限于)以下違反考場紀律的行為，情節較輕的，由監考人員提出批評和警告，同場考試兩次受到批評和警告的判為違紀，取消上述人員當場考試成績、給予禁考一年的處理，并將違紀情況記入誠信信息管理系統;
(1)在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的;
(2)在考場或者其他禁止的范圍內，喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序的行為的;
(3)攜帶規定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的;
(4)將草稿紙等考試用紙帶離考場的;
(5)未經考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的;
(6)幫助他人作答，縱容他人抄襲的;
(7)抄襲或協助他人抄襲與考試內容相關材料的;
(8)其他一般違紀違規行為。
3、考生在考試期間有(并不限于)以下擾亂考場秩序行為之一的判為違紀，取消上述人員當場考試成績、給予禁考兩年的處理，并將違紀情況記入誠信信息管理系統。情節嚴重的，移交公安機關依法對其進行處理：
(1)使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備的;
(2)請人替考或代替他人考試的;
(3)涉及集體(2人及以上)舞弊的;
(4)使用或提供偽造、涂改證件的;
(5)考生未經許可擅自中途離開考場的;
(6)將考試草稿紙帶離考場的;
(7)考生惡意操作導致考試無法正常運行的;
(8)嚴重擾亂考試秩序、侮辱、漫罵或蓄意報復考試工作人員安全的。
4、證券從業人員存在以上違紀違規行為的，有關違紀違規情形將記入證券從業人員誠信信息管理系統，并可注銷該從業人員的執業證書，三年內不受理其執業注冊申請。
5、考生對其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起十五日內向協會提出異議，協會在受理之日起十五個工作日內予以處理。
