高級管理人員資質測試包括證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試、證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試、證券公司高級管理人員資質測試三類。

高級管理人員資質測試報名條件

測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。通過證券一般從業(yè)資格考試的考生，可報名參加高管資質測試。測試報名統(tǒng)一使用由協會分配的機構專用賬戶為符合報名條件的人員進行報名,具體詳見協會網站“考試報名”欄目。

高級管理人員資質測試性質

1、資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員應通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試。因此，通過測試是負責證券評級業(yè)務的高管任職的必要條件之一。

2、根據《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和證券公司總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構的成員（以下稱為經理層人員）任職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。因此，通過資質測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經理層人員任職資格的必要條件之一。

3、根據《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應當具備的任職條件包括：“（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經歷；或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”。“前款第（三）項所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試是擔任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。

開展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試，是有關人員取得《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件的要求，更是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標準，測試和儲備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員專業(yè)素質的要求。