為促進北京轄區證券經營機構經紀業務風險控制及合規經營,提升綜合金融服務能力,中國證券業協會與北京證券業協會定于2017年11月30日聯合舉辦北京轄區證券機構經紀業務合規管理培訓。現將培訓相關事項通知如下:

一、培訓對象

北京地區證券經營機構經紀業務合規相關人員(公司限報1-2人,分支機構限報1人)

二、培訓內容安排

1.公司合規風控體系介紹

2.合規風控管理的原則及目標

3.分支機構在業務開展過程中需要關注的合規、風控問題

三、培訓師資

華龍證券 經紀業務管理總部運營中心總監 武芳

四、培訓時間和地點

時間:2017年11月30日9:00-12:00

地點:國誼賓館

五、培訓要求

(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習。

(二)證券行業從業人員參加本次培訓3學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。

(三)培訓免費,名額有限,額滿截止報名。

六、報名方式

北京協會會員單位通過系統在線報名,具體報名事宜請咨詢北京證券業協會。

聯系人:王霄冰

聯系電話:010-66568841