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證券從業人員必須要取得從業資格和執業證書嗎?

來源:233網校 2018-07-27 09:55:00

問:證券從業人員必須要取得從業資格和執業證書嗎?

:凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定,取得從業資格和執業證書。

證券從業資格證書是進入證券行業的必備證書,就是一道門檻,過了這個門檻才能夠被證券公司和金融機構聘用,是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考,是個人財商水平的一個體現,是個人進行投資獲利的知識工具。

在法規方面,證券業從業人員資格管理辦法第四條規定,任何相關機構不得聘用沒有從業資格的人員,違者由證監會和相關行業協會進行嚴厲處罰。

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