為了大家更好的復習備考證券從業《金融市場基礎知識》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業《金融市場基礎知識》科目的真題考點，配合真題測試。考過的可能再考，一定要引起重視，重點復習。

【真題考點】基金的募集

【考綱要求】熟悉基金的募集步驟

【所屬章節】第六章 證券投資基金 第三節 基金的募集、申購、贖回與交易

【考點提煉】

基金的募集一般要經過申請、注冊、發售、基金合同生效四個步驟。

1、基金募集申請

申請募集基金應提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案等。

2、基金募集申請的核準

應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。

3、基金份額的發售

基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售。基金的募集期限自基金份額發售日開始計算，募集期限不得超過3個月。

4、基金的合同生效

（1）基金募集期限屆滿，封閉式基金份額總額達到核準規模的80%以上;基金份額持有人人數達到200人以上;開放式基金滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續。

證監會收到驗資報告和備案申請之日起3個工作日內以書面確認;確認之日起，備案手續辦理完畢，基金合同生效。基金收到確認文件次日，發布基金合同生效公告。

（2）基金募集失敗，基金管理人應承擔責任：固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

【真題測試】

基金的募集一般要經過一定的步驟，其中主要包括()。

Ⅰ注冊

Ⅱ申請

Ⅲ基金合同生效

Ⅳ發售

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ