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證券從業《金融基礎知識》真題考點:證券自營業務資格

來源:233網校 2019-07-14 00:13:00

為了大家更好的復習備考證券從業《金融市場基礎知識》。小編為您整理了2019年7月證券從業《金融市場基礎知識》科目的真題考點,配合真題測試。考過的內容可能再考,一定要引起重視,重點復習。

真題測試:金融市場基礎知識真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】證券自營業務的相關規定

【考綱要求】掌握

【所屬章節】第三章第三節 證券中介機構

【考點提煉】

證券公司開展自營業務,或者設立子公司開展自營業務,都需要取得證券監管部門的業務許可,證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或者擔保。

證券公司可以委托具備證券資產管理業務資格、特定客戶資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,且投資規模合計不超過其凈資本80%的,無須取得證券自營業務資格。

【2019.7真題測試】

證券公司將自有資金投資于(),且投資規模合計不超過凈資本80%的,無須取得證券自營業務資格。

A.證券投資基金

B.上市股票

C.國債

D.權證

參考答案:C

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