233網(wǎng)校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
【真題考點】網(wǎng)下發(fā)行
【考綱要求】了解
【所屬章節(jié)】第四章 第二節(jié)
【考點解析】
首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商 應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申 購總量的10%,然后根據(jù)剩余報價及擬申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價格。剔除部分 不得參與網(wǎng)下申購。公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者 的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù) 量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止 發(fā)行。
【2019.11真題測試】
下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有( )
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行公開發(fā)行股票后總股本在4億股(含) 以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%
Ⅱ.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%
Ⅲ.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主 承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行
Ⅳ.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回撥給網(wǎng)下投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【233網(wǎng)校答案】D
