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1、科創板的制度規則體系（★★）
科創板的制度規則體系可以總結為“1+2+6+N”體系。
2、科創板的上市條件及上市指標（★★★）
（1）上市條件：
①發行后股本總額不低于人民幣3000萬元。
②首次公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；
③公司總股本超過人民幣4億元的，首次公開發行股份的比例為10%以上。
④市值和財務指標滿足規定的標準等其他條件
（2）五套上市指標：
3、科創板制度設計的創新點（★★★）
①上市標準多元化；
②發行審核注冊制；
③發行定價市場化；
④交易機制差異化；
⑤持續監管更具針對性；
⑥退市制度從嚴化。
4、創業板定位（★）
主要服務成長型創新創業企業，支持傳統產業與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合。
5、創業板改革的制度規則體系（★★）
（1）《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》主要內容
①精簡優化創業板首次公開發行股票的條件，將發行條件中可以由投資者判斷的事項轉化為更加嚴格的信息披露要求，強調按照重大性原則把握企業的法律合規性和財務規范性問題。
②對注冊程序作出制度安排，實現受理和審核全流程電子化和全流程公開，減輕企業負擔，提高審核透明度。
③強化信息披露要求，嚴格落實發行人等相關主體在信息披露方面的責任，制定針對創業板企業特點的差異化信息披露規則。
④明確市場化發行承銷的基本規則，并規定定價方式、投資者報價要求、最高報價剔除比例等事項應同時遵守深交所相關規定。
⑤強化監督管理和法律責任，加大對發行人、中介機構等市場主體違法違規行為的追責力度。
（2）《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》主要內容
①明確適用范圍，上市公司發行股票、可轉換公司債券、存托憑證等證券品種的，適用該辦法。
②精簡優化發行條件，區分向不特定對象發行和向特定對象發行，差異化設置各類證券品種的再融資條件。
③明確發行上市審核和注冊程序，深交所審核期限為個月，中國證監會注冊期限為15個工作日。同時，針對"小額快速"融資設置簡易程序。
④強化信息披露要求，要求有針對性地披露業務模式、公司治理、發展戰略等信息，充分揭示可能對公司核心競爭力、經營穩定性以及未來發展產生重大不利影響的風險因素
⑤對發行承銷作出特別規定，就發行價格、定價基準日、鎖定期，以及可轉債的轉股期限、轉股價格、交易方式等作出專門安排。
⑥強化監督管理和法律責任，加大對上市公司、中介機構等市場主體違法違規行為的追責力度。
（3）《創業板上市公司持續監管辦法(試行)》主要內容
①明確適用原則，創業板公司應遵守上市公司持續監管的一般規定，但《創業板上市公司持續監管辦法(試行另有規定的除外。
②明確公司治理相關要求，并針對存在特別表決權股份的公司作出專門安排。
③建立具有針對性的信息披露制度，強化行業定位和風險因素的披露，突出控股股東、實際控制人等關鍵少數的信息披露責任。
④明確股份減持要求，適當延長未盈利企業控股股東、實際控制人、董監高的持股鎖定期
⑤完善重大資產重組制度，明確創業板上市公司并購重組涉及發行股票的實行注冊制，并規定重組標的資產要求等。
⑥調整股權激勵制度，擴展可以成為激勵對象的人員范圍，放寬限制性股票的價格限制，并進一步簡化限制性股票的授予程序。
（4）《證券發行上市保薦業務管理辦法》修訂的主要內容
①與新《證券法》保持協調銜接，調整審核程序相關條款，完善保薦代表人管理。
②落實創業板注冊制改革要求，明確發行人及其控股股東、實際控制人配合保薦工作的相關要求，細化中介機構執業要求，督促中介機構各盡其責、合力把關，提高保薦業務質量。
③強化保薦機構內部控制要求，將保薦業務納入公司整體合規管理和全面風險管理范圍，推動行業自發形成合規發展、履職盡責的內生動力和自我約束力。
④加大問責力度，豐富監管措施類型，提高違法違規成本。
6、改革后創業板與科創板的差異（★）
試題鞏固：
【選擇題】（）將成為我國首個實行注冊制的場內市場。
A. 主板
B. 科創板
C. 創業板
D. 新三板
