233網(wǎng)校為您整理2021年12月11日-12月12日證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>
【真題考點(diǎn)】證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件
【考點(diǎn)解析】
證券公司債券的發(fā)行條件
（1）借入或募集資金有合理用途
（2）次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入
（3）借入或發(fā)行次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%；資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
（4）募集說(shuō)明書(shū)內(nèi)容或次級(jí)債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定。
【2021.12真題測(cè)試】
下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.借入或募集資金有合理用途
B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%
C.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入
D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒(méi)有要求
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