資格認定較為嚴格

基金管理公司

①凈資產不少于2億元人民幣；

②經營證券投資基金管理業務達2年以上；

②在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產。

證券公司

①各項風險控制指標符合規定標準；

②凈資本不低于8億元人民幣；

③凈資本與凈資產比例不低于70%；

④經營集合資產管理計劃業務達1年以上；

⑤在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產。

許可投資的證券品種和比例存在一定限制

禁止行為

除中國證監會另有規定外，基金、集合計劃不得有下列行為：

購買不動產；購買房地產抵押按揭；購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；購買實物商品；除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金（不得超過資產凈值的10%）。利用融資購買證券，投資金融衍生品除外；參與未持有基礎資產的賣空交易；從事證券承銷業務；中國證監會禁止的其他行為。

投資比例

單只基金、集合計劃

①持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的20%，在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。

②持有同一機構（政府、國際金融組織除外）發行的證券市值不得超過基金、集合計劃凈值的10%，指數基金可以不受上述限制。

③持有與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄國家或地區以外的其他國家或地區證券市場掛牌交易的證券資產不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%，其中持有任一國家或地區市場的證券資產不得超過基金、集合計劃資產凈值的3%。

④持有的非流動性資產市值不得超過基金、集合計劃凈值的10%。

⑤持有的境外基金的市值合計不得超過基金、集合計劃凈值的10%，持有貨幣市場基金可以不受上述限制。

基金、集合計劃

⑥不得購買證券用于控制或影響發行該證券的機構或其管理層，同一境內機構投資者管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構10%以上具有投票權的證券發行總量，指數基金可以不受上述限制。

同一境內機構投資者

⑦管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的20%。

進出境資金受到監控

①托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后2個工作日內，通過資本項目信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況。

②托管人應在每月結束后5個工作日內，通過資本項目信息系統報送上個月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產分布及占比等信息。

③合格投資者應在每個會計年度結束后4個月內，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。