一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】修改參與證券投資的金融機構可以分為( )。
A.證券投資機構、銀行業金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構
B.證券投資機構、銀行業融資機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構
C.證券經營機構、銀行業融資機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構
D.證券經營機構、銀行業金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構
參考答案：D
參考解析： 參與證券投資的金融機構可以分為證券經營機構、銀行業金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構。
【第2題】修改融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現的，其體系方式不包括( )。
A.有些金融工具的價格體現為一定的利率，如存款利率、貸款利率等
B.有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等
C.有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率
D.有些金融工具的價格體現為一定的匯率，如國際匯率、本幣匯率等
參考答案：D
參考解析：融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現的。①有些金融工具的價格體現為一定的利率，如存款利率、貸款利率等;②有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等;③有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率。
【第3題】修改在我國國債的發展歷程中，實物券柜臺市場主導時期是( )。
A.1950～1958年
B.1981～1987年
C.1988～1991年
D.1991～1996年
參考答案：C
參考解析： 我國國債的發展歷程中，實物券柜臺市場主導時期為1988～1991年。
【第4題】修改在我國股票制度發行監管制度的演變中，“通道制”階段處于( )。
A.1990～1993年
B.1993～1995年
C.1996～2000年
D.2001～2004年
參考答案：D
參考解析： 在我國股票制度發行監管制度的演變中，“通道制”階段處于2001～2004年。
【第5題】修改證券投資者主要分為( )。
A.機構投資者和居民投資者
B.企業投資者和居民投資者
C.機構投資者和個人投資者
D.企業投資者和個人投資者
參考答案：C
參考解析： 證券投資者主要分為機構投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構和企業、事業單位、社會團體等。
【第6題】修改( )是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
A.網上委托
B.自助和電話自動委托
C.柜臺委托
D.非柜臺委托
參考答案：A
參考解析： 網上委托是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網站的頁面客戶端委托。網上委托的上網終端包括電子計算機、手機等設備。
【第7題】修改投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業年金基金財產凈值的( )。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業年金基金財產凈值的5%。
【第8題】修改我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發行的股份達到公司股份總數的( )以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析： 我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。
【第9題】修改儲蓄國債在發行期內按面值向個人發行，以( )元為單位辦理各項相關業務。
A.10
B.20
C.50
D.100
參考答案：D
參考解析： 儲蓄國債在發行期內按面值向個人發行，以100元為單位辦理各項相關業務。
【第10題】修改( )是指發行人依照法定程序發行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
A.信用公司債券
B.不動產抵押公司債券
C.保證公司債券
D.可轉換公司債券
參考答案：D
參考解析： 可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
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完整試題及答案測試>>2016年證券從業《金融市場基礎知識》考點預測試卷(4)
