2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習題練習(7.7)
1、在現(xiàn)行公開招標方式下，國債的銷售價格是()。
A. 以面值出售
B. 以財政部統(tǒng)一價格出售
C. 以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售
D. 承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格
參考答案：D
參考解析：在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行。
2、按照組織方式，可以將金融市場劃分為()和()。
A. 債券市場、 權(quán)益市場
B. 一級市場、 二級市場
C. 貨幣市場、 資本市場
D. 交易所市場、 場外交易市場
參考答案：D
參考解析：根據(jù)不同的分類標準，可以將金融市場分成不同的子市場。常見的分類標準主要有以下幾種：(一)按金融資產(chǎn)到期期限分為貨幣市場和資本市場;(二)按交易工具分為債權(quán)市場和權(quán)益市場;(三)按照發(fā)行流通性質(zhì)分為一級市場和二級市場;(四)按組織方式分為交易所市場和場外交易市場;(五)按交割方式分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場;(六)按金融資產(chǎn)的種類分為證券市場和非證券金融市場;(七)按輻射地域分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場。
3、()是指可能單獨或共同引發(fā)風險的內(nèi)在要素。
A. 風險源
B. 風險敞口
C. 風險事件
D. 風險損失
參考答案：A
參考解析：風險源(Risk Source)是指可能單獨或共同引發(fā)風險的內(nèi)在要素。理論上說，一切不確定的自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象均有可能引發(fā)特定的金融風險，其中比較常見的包括宏觀經(jīng)濟形勢、宏觀經(jīng)濟政策、政府監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)運行狀況、企業(yè)經(jīng)營狀況、金融市場參與者行為等等。
4、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。
A. 認購期權(quán)和認沽期權(quán)
B. 歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
C. 股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等
D. 單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)
參考答案：C
參考解析：A選項為金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B選項為按照合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分。C選項為按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。D選項為金融期權(quán)中股權(quán)類期權(quán)之下的分類。
5、基金信息披露的禁止性行為有()。
Ⅰ.誤導(dǎo)性陳述
Ⅱ.對投資業(yè)績進行預(yù)測
Ⅲ.登載其他組織的祝賀性文字
Ⅳ.詆毀其他基金銷售機構(gòu)
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：基金信息披露的禁止性規(guī)定：①禁止進行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測;③禁止違規(guī)承諾收益或者承擔損失;④禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu);⑤禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。
