2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》沖刺模擬練習題及答案
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1、下列不符合期貨交易制度的是( )。
A. 交易者按照其買賣期貨合約價值繳納一定比例的保證金
B. 交易所每周結算所有合約的盈虧
C. 會員結算準備金余額小于零，并未能在規定時限內補足的，應當強行平倉
D. 對于同一客戶在不同會員處開倉交易的情況，其在某一合約的單邊持倉合計不得超出該客戶的持倉限額
參考解析：選項A正確：為了控制期貨交易的風險和提有效率，期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金。
選項B錯誤：結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。
選項C正確：《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》規定了在下列情形下會強行平倉：會員結算準備金余額小于零，并未能在規定時限內補足的。
選項D正確：限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。對于同一客戶在不同會員處開倉交易的情況，其在某一合約的單邊持倉合計不得超出該客戶的持倉限額。故本題選B。
2、以下關于公司型基金的說法，正確的是( )。
A. 基金是獨立的法人機構
B. 相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些
C. 主要依據基金合同運營基金
D. 投資者享有直接管理基金的權利
參考解析：公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。故A項正確，C項錯誤。
相比于契約型基金，在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項的決策權，對基金運作的影響力大些，故B項錯誤。
公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業務。故D項錯誤。
3、普通股股東享有的權利包括( )。
Ⅰ．公司重大決策參與權
Ⅱ．資產收益權
Ⅲ．知情權
Ⅳ．剩余資產分配權
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：普通股股東享有以下基本權利：
①公司重大決策參與權；
②公司資產收益權和剩余資產分配權；
③其他權利：知情權、處置權、優先認股權。
故本題選D。
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