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2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題精選
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下列股份變動(dòng)中，一般情況下，有可能會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下降的是(??)。
Ⅰ.增發(fā)和定向增發(fā)
Ⅱ.配股
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票
Ⅳ.股份回購(gòu)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
Ⅳ錯(cuò)誤，股份回購(gòu)減少供給增加需求，向市場(chǎng)傳達(dá)積極信息，通常會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲;
Ⅲ正確，可轉(zhuǎn)換債券由于具有稀釋效應(yīng)，有可能導(dǎo)致股價(jià)下跌;
Ⅰ、Ⅱ正確，配股和增發(fā)，根據(jù)增發(fā)價(jià)格、公司運(yùn)營(yíng)情況等因素，既可能導(dǎo)致股票價(jià)格下降，又可能導(dǎo)致股票價(jià)格上漲。
故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意，本題選B。
我國(guó)境外上市外資股主要由()構(gòu)成。
Ⅰ.S股
Ⅱ.H股
Ⅲ.N股
Ⅳ.B股
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。
B股屬于境內(nèi)上市外資股。
故本題選擇A選項(xiàng)。
下列關(guān)于指定交易的撤銷(xiāo)，說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會(huì)員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
Ⅱ.指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會(huì)員即可根據(jù)投資者的申請(qǐng)向上海證券交易所交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)
Ⅲ.投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的會(huì)員提出撤銷(xiāo)申請(qǐng)，由該會(huì)員申報(bào)撤銷(xiāo)指令
Ⅳ.指定交易撤銷(xiāo)后不可重新申辦指定交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
全面指定交易是指參與上海證券交易所證券買(mǎi)賣(mài)的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買(mǎi)賣(mài)證券的受托人，通過(guò)該會(huì)員參與本所市場(chǎng)證券買(mǎi)賣(mài)。
Ⅰ項(xiàng)正確，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會(huì)員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
Ⅱ項(xiàng)正確，指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會(huì)員即可根據(jù)投資者的申請(qǐng)向上海證券交易所交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)。
Ⅲ項(xiàng)正確，投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的會(huì)員提出撤銷(xiāo)申請(qǐng)，由該會(huì)員申報(bào)撤銷(xiāo)指令。
Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，指定交易撤銷(xiāo)后即可重新申辦指定交易。
故本題選擇A選項(xiàng)。
