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2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題(3.1)

來源:233網(wǎng)校 2023-03-01 00:35:55

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2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題精選

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下列關(guān)于主板市場(chǎng)的表述正確的是()。

Ⅰ.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表” 之稱

Ⅱ.上市企業(yè)多為大型成熟企業(yè)

Ⅲ.主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高

Ⅳ.一般而言,各國主要的證券交易所代表著國內(nèi)主板市場(chǎng)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

Ⅳ項(xiàng)正確,主板市場(chǎng)是一個(gè)國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所,一般而言,各國主要的證券交易所代表著國內(nèi)主板市場(chǎng)。

Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確,主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高,上市企業(yè)多為大型成熟企業(yè),具有較大的資本規(guī)模以及穩(wěn)定的盈利能力。

Ⅰ項(xiàng)正確,相對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)而言,主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分,很大程度上能夠反映國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表” 之稱。

故本題選D。

關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是(??)。

?Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

?Ⅱ.具有持續(xù)經(jīng)營能力

?Ⅲ.公司在最近2年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)無虛假記載,無其他重大違法行為

?Ⅳ.公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集的資金,必須按照招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用,改變資金用途,必須經(jīng)董事會(huì)做出決議

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案:A
參考解析:

《中華人民共和國證券法》第十二條規(guī)定,公司首次公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)。

②具有持續(xù)經(jīng)營能力。

③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告。

④發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪。

⑤經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

其第十四條規(guī)定,上市公司發(fā)行新股還必須滿足下列要求:“公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用;改變資金用途,必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途,未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的,不得公開發(fā)行新股。”

Ⅰ、Ⅱ說法正確,故本題選A。

下列屬于目前我國發(fā)行的普通國債品種的有( )。

Ⅰ.記賬式國債

Ⅱ.儲(chǔ)蓄國債(憑證式)

Ⅲ.儲(chǔ)蓄國債(電子式)

Ⅳ.聯(lián)名國債

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、儲(chǔ)蓄國債(憑證式)和儲(chǔ)蓄國債(電子式)。

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